律师如何为操纵证券交易价格罪辩护


如何为操纵证券、期货交易价格罪的犯罪嫌疑人进行有效辩护？我们认为至少应该掌握关于本犯罪的以下基本的法律规定和司法解释。在此基础上，北京刑事辩护律师团根据犯罪嫌疑人的具体涉案事实，进行有针对性的分析和论证，提出具体的辩护方案。由一个强有力的辩护律师或者辩护律师团进行辩护，将最大可能地维护犯罪嫌疑人的合法权益。
刑事辩护是一个艰苦的工作，往往涉及到艰难的调查取证工作，然后根据调查取证的结果，提出证明犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见，维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益。
要最大限度维护犯罪嫌疑人的合法权益，不仅仅需要娴熟的掌握我国对于该种犯罪的法律规定和最高法院的司法解释，知道刑事法律关于罪与非罪、此罪与彼罪的规定；还需要缜密的思维能力，把握犯罪嫌疑人的实际案情，再把实际案情与国家法律的规定相互结合，尽量找出犯罪嫌疑人的行为与刑法规定之间存在的本质上的不同之处，以达到避免司法机关据此对犯罪嫌疑人定罪的目的。如果犯罪嫌疑人确实已经无任何疑义地构成了某种犯罪，那么律师的职责就转化为尽量为犯罪嫌疑人找到减轻处罚的法律根据和事实理由。总之，刑事辩护律师的工作任务就是根据我国法律法规的规定，尽量为犯罪嫌疑人提供有效的辩护。
有时，有些刑事案件特别疑难，涉及到的法律关系特别复杂，我们北京刑事辩护律师团还聘请法学教授、研究员等专家，针对这类极其疑难的刑事案件进行法律专家论证，出具权威的《法律专家意见书》，为您的亲友提供无罪、罪轻或者减轻、免除刑事责任的有利辩护意见。

有关操纵证券、期货交易价格罪的法律法规和司法解释如下：

［释义］：
本罪是指证券期货交易机构、从业人员和从事证券、期货的交易明者操纵证券期货的交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重 的行为。
［刑法条文 ］：
第一百八十二条 有下列情形之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；
（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；
（四）以其他方法操纵证券交易价格的。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
二、《刑法修正案》条文：
六、将刑法第一百八十二条修改为：“有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：
（－）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。
“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，井对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”
［相关法律、法规］：
《证券法》第七十一条 禁止任何人以下列手段获取不正当利益 或者转嫁风险：
（一）通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信 息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；
（三）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；
（四）以其他方法操纵证券交易价格。
第一百八十四条 任何人违反本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二百零七条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
第二百零九条 依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
《期货交易管理暂行条例》第六十二条 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得互倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息价势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；
（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；
（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；
（四）为影响期货市场行情囤积实物的；
（五）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。
单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

［说明］：
一、本罪主体是特殊主体，非证券机构、证券从业人员和从事证券交易者不构成本罪主体。一般表现为“庄家大户”的操纵。
二、本罪主观方面必须是故意。
三、本罪为“情节犯”，达到“情节严重”才构成本罪。
四、客观表现为：单独或合谋利用资金优势、信息优势操纵；与他人串通、约定时间、约定价格和方式联手操纵；以自己为交易对象，虚转期货合约，造成交易假象引人跟进；以其他方法操纵。

作者简介：
正确把握不起诉条件 努力实现“五个统一”

付克非 刘有道


在贯彻落实宽严相济刑事司法政策的背景下，怎样把握不起诉条件，实现高检院《关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的若干意见》所要求的五个“有机统一”，这是摆在检察机关面前的新课题。我院在这方面做了有益的探索，我们通过规定不起诉案件硬性标准、不起诉案件层层审查、不起诉案件检委会讨论决定三项机制，确保不起诉案件的质量，实现贯彻宽严相济的刑事司法政策所要求的五个统一。2007年，我院办理不起诉案件22件，共对31名轻微刑事案件犯罪嫌疑人作了不起诉处理，收到了较好的社会效果和法律效果，为我市的社会稳定做出了积极的贡献。我们的主要作法是：
一是制定工作规范。我们按照最高人民检察院《关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的若干意见》，结合我院实际，制定了《仙桃市人民检察院贯彻宽严相济刑事司法政策的具体实施意见(试行)》，实施意见对于一般交通肇事案件，亲友、邻里、同学、同事之间因纠纷引发的轻微刑事案件，未成年人轻微犯罪案件，犯罪嫌疑人认罪悔过、积极赔偿损失并得到被害人谅解，双方达成和解并切实履行，社会危害不大的，一般不起诉；对犯罪情节较轻，法定刑在三年以下，犯罪嫌疑人主观恶性较小、人身危险性不大，有认罪悔罪表现的，可以根据情况决定不起诉；对于罪行较重，但主观恶性不大，有认罪悔罪表现，赔偿损失并得到被害人谅解和双方达成和解并切实履行，社会危害不大，且有重大立功表现的，可以不起诉。2007年，我院办理的22件不起诉案件中，交通肇事案件6件6人，未成年人抢劫犯罪案件4件11人，故意伤害案件3件3人，赌博案件2件2人，职务犯罪1件3人，其他案件6件6人。这些案件都是犯罪情节较轻，法定刑在三年以下，均符合高检院《关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的若干意见》及《仙桃市人民检察院贯彻宽严相济刑事司法政策的具体实施意见(试行)》的规定，既没有超过法律的规定，又体现了宽严相济刑事司法政策必须依法从宽的要求。
二是层层审查把关。由于相对不起诉案件存在一定的办案风险，为了确保案件质量，我们在作出相对不起诉决定前，对不起诉案件是否符合相关规定，以及决定作出后是否会引发社会矛盾而出现不安定因素，进行严格审查，由案件承办人、科长、分管检察长层层审查把关，确保案件不出现质量问题。审查的内容包括：犯罪嫌疑人的行为是否符合不起诉基本条件；犯罪嫌疑人的认罪态度，是否真诚认罪、悔罪；涉及赔偿案件民事和解，当事人双方是否达成有效地和解协议；确认损失赔偿、经济赔偿是否兑现；听取被害人意见，被害人是否要求追究刑事责任；通过走访了解犯罪嫌疑人的平时表现是否良好。
通过层层审查把关，为检察委员会最终讨论决定提供了可靠的决策依据，有效地降低了相对不起诉的风险。
三是检委会讨论决定。根据修改后的《人民检察院办理不起诉案件质量标准(试行)》的规定，我院对依据刑事诉讼法第一百四十二条第二款决定不起诉的案件，严格把握案件质量标准，通过审查后认为依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，一律经检察委员会讨论决定，检委会根据案件具体情况决定是否不起诉，2007年报检委会讨论的24件拟作相对不起诉处理的案件中，有22件31人作出不起诉决定；有1件1人作出了起诉决定，对1件案件中的2名犯罪嫌疑人作出区别对待，根据罪行轻重分别作出起诉和不起诉决定。
通过以上作法，我们较好地做到了“五个统一”。
一是实现惩治犯罪与保障人权的有机统一。我国的未成年人保护法规定了对违法的未成年人实行教育感化挽救教育的方针，我们在办理不起诉案件过程中也遵循了坚持教育为主，惩罚为辅的原则，特别注重保护未成年犯罪嫌疑人的权益。在2007年办理的不起诉案件中，未成年人犯罪案件10件18人，占全部不起诉案件的50%以上。如我们办理的范某等四人抢劫案，四名犯罪嫌疑人均为已满14周岁不满16周岁的初中在校学生，为了上网玩游戏，初次抢劫作案，抢劫对象也是在校学生。事后犯罪嫌疑人家属主动向被抢劫学生及家长赔礼道歉，退赔了赃款，被害人家属也向检察机关请求不予追究犯罪嫌疑人的刑事责任，我院在确认犯罪嫌疑人家庭及学校落实帮教措施后作出了不起诉决定，为这四名未成年犯罪嫌疑人争取到了继续在校学习的机会。
二是实现法律效果与社会效果的有机统一。在办案中确保“宽严相济”的“宽”与“严”都在法律规定的范围内运行，既不“法外施威”也不“法外施恩”，努力实现法律效果与社会效果的有机统一。2007年，我院提起公诉752人，而不起诉仅31人，不到5%。对于人民群众反响强烈的职务犯罪案件，我们非常慎重，全年仅不起诉1件3人。体现了宽严有度的原则。在可诉可不诉案件中，我们把握了区别对待的原则，如孙某、周某二人涉嫌盗窃共同犯罪，但二人在犯罪中所起的作用和地位不同，检委会研究决定对周某不起诉，对孙某起诉。
三是实现保护犯罪嫌疑人、被告人的合法权利与保护被害人的合法权益的有机统一。2007年，我们办理不起诉案件中交通肇事案件6件6人，故意伤害案件3件3人，均涉及因犯罪行为造成的民事赔偿问题，由于犯罪嫌疑人的犯罪情节轻微，符合不起诉的条件，因此，我们把犯罪嫌疑人是否与被害人达成民事赔偿和解协议、是否赔偿到位作为决定不起诉的前置条件，做到了使被害人首先在民事赔偿问题上与犯罪嫌疑人达成协议。如犯罪嫌疑人刘某交通肇事致被害人死亡，案发后，刘某真诚悔罪，及时赔偿被害人97000元，得到了被害人家属的谅解，被害人家属主动找到我院，请求对刘从轻处理，我院根据案件情况对犯罪嫌疑人刘某作出了不起诉决定，双方当事人对检察机关的处理决定都表示满意。
四是实现特殊预防与一般预防的有机统一。从我们办理的不起诉案件具体适用对象来看，都属于确实需要通过不起诉而回归社会的人。这些人首先在犯罪情节上轻微，对社会人身危险性比较小，回归社会的渴望也比较高，对他们依法做出不起诉处理，可以确保法律效果和社会效果的统一。2007年，我们对于依法做出不起诉的犯罪嫌疑人，通过加强与犯罪嫌疑人家庭、学校、社区的联系，采取跟踪回访等措施，共同做好对不起诉犯罪嫌疑人的教育、挽救工作，这样，既教育挽救了犯罪嫌疑人，在社会上也起到警示教育作用，达到了预防犯罪的发生良好效果。
五是实现执法办案与化解矛盾的有机统一。不起诉案件从性质上来说虽然是轻微案件，但轻微案件有时隐藏大矛盾，如不及时疏导，很可能会加深矛盾甚至引发新的、更严重的刑事案件。我院在办理不起诉案件过程中通过延伸办案触角，把化解社会矛盾，缓解社会冲突，减少社会对抗，促进社会和谐作为办案过程中的一项重要工作，通过促进和解等方式把严格执行法律与执行刑事司法政策有机统一起来，最大限度地减少社会对抗和负面效应。如我院办理的刘某故意伤害一案，刘某为某渔场副场长，因渔场开发拆迁赔偿问题与渔场职工金某发生纠纷，刘某将金某打成轻伤，此案虽为小案，但容易造成群众与基层组织的对立情绪，激发更大的矛盾，影响当地的开发建设。因此，我院及时建议当地党委做好拆迁赔偿工作，要求刘某积极赔偿金某医疗费用。刘某及时赔偿金某医疗等费用49000元，并赔礼道歉，得到了金某的谅解，鉴于刘某犯罪情节轻微，我院对其作出不起诉处理，这一处理结果也受到了当地党委和广大群众的好评。