陕西省咸阳市人民政府办公室


咸阳市人民政府办公室关于印发《咸阳市政府信息公开工作考核暂行办法》等三项政府信息公开配套制度的通知

咸政办发〔2009〕39号


各县市区人民政府，市人民政府各工作部门、直属机构：
《咸阳市政府信息公开工作考核暂行办法》、《咸阳市政府信息公开工作社会评议暂行办法》、《咸阳市政府信息公开工作责任追究暂行办法》已经市政府2009年第58次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。



二○○九年三月四日


咸阳市政府信息公开工作考核暂行办法

第一条 为了促进全市政府信息公开工作的深入开展，规范政府信息公开考核工作，依据《中华人民共和国政府信息公开条例》、《陕西省政府信息公开工作考核办法》及《咸阳市政府信息公开规定》制定本办法。
第二条 本办法适用于本市各级人民政府及其所属各工作部门、直属机构、办事机构以及法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称行政机关）。
第三条 市政府信息公开工作领导小组负责全市政府信息公开考核工作的组织领导，市政府信息公开工作领导小组办公室会同各成员单位负责各县市区政府、市级各行政机关的考核。县市区政府信息公开工作机构负责各乡镇政府、县级各行政机关的考核。
第四条 政府信息公开考核坚持“客观公正、民主公开、注重实效、促进工作”的原则。
第五条 政府信息公开考核结果纳入各级行政机关目标责任制考核。
第六条 政府信息公开工作考核内容：
（一）政府信息公开工作领导机构、主管部门、主管领导及工作机构的配备情况;
（二）政府信息公开年度工作计划，目标、任务、措施实施情况；
（三）政府信息公开工作经费纳入年度预算安排及落实情况，办公设施配置情况；
（四）政府信息公开指南和目录的编制、主动公开政府信息公开方式和工作情况；
（五）网上公开办事、互动交流栏目维护和开展情况；
（六）政府信息公开查阅场所、设施建设及便民服务情况；
（七）政府信息公开工作考核、社会评议和责任追究制度的建立及落实情况；
（八）依申请公开政府信息制度建立及政府信息发布保密审查落实情况；
（九）依申请公开政府的信息收取成本费制度的执行情况；
（十）政府信息公开工作的举报、投诉及受理、复议、办结、回复情况；
（十一）政府信息公开工作统计报送和年度工作报告情况。
第七条 政府信息公开考核采取百分制量化考核办法，考核结果分为优秀、达标、基本达标和不达标四个等次，其中优秀等次不超过被考核单位总数的20％。
第八条 政府信息公开工作考核的基本程序：
（一）政府信息公开工作考核采取平时部门自查、专项检查、社会评议、综合评定等方式开展；
（二）政府信息公开工作考核每年度进行一次，被考核单位要参照考核内容做好自检自查工作，并形成书面工作总结于每年12月底前报市政府信息公开工作领导小组办公室；
（三）专项检查由市政府信息公开工作领导小组根据每年工作重点，确定检查内容和单位进行检查；
（四）社会评议是由市政府信息公开领导小组办公室采取问卷调查、网上评议、召开座谈会等方式向公众征集对各县市区政府、各行政机关开展政府信息公开工作的批评、意见和建议；
（五）综合评定由市政府信息公开工作领导小组根据自查情况、专项检查情况、年度政府网站评议结果、社会评议情况、投诉受理情况等进行综合评定。
第九条 市政府信息公开工作领导小组办公室在对被考核单位进行全面考核的基础上，提出考核等次意见，报市政府信息公开工作领导小组审定。考核结果确定后及时通知被考核单位和市考委办，并通过发文、市政府门户网站和其它媒体进行公布。
第十条 对年度考核为优秀等次的单位给予通报表彰和专项奖励。对年度考核为不合格等次的单位给予通报批评，并责令限期整改。对造成不良社会影响的，将根据相关规定追究领导和直接责任人的责任。
第十一条 教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众切身利益密切相关的公共企事业单位信息公开工作的考核，按照国务院和省上主管部门或机构制定的相关规定，参照本办法执行。
第十二条 本办法自发布之日起施行。

附：1、县市区政府信息公开工作考核评分标准
2、市直部门政府信息公开工作考核评分标准
附1：

县市区政府信息公开工作考核评分标准

为科学准确地考核各县市区政府信息公开工作，根据《咸阳市政府信息公开工作考核暂行办法》，制定本考核评分标准。政府信息公开考核评分实行百分制，具体标准如下:
一、 政府信息公开领导体系建设情况（8分）
（一）建立了政府信息公开工作领导机构，确定了主管部门和工作机构，并真正发挥作用（2分）；
（二）认真落实行政首长负责制，主要领导亲自抓，分管领导具体抓（2分）；
（三）把政府信息公开工作列入政府的重要议事日程，定期研究部署政府信息公开工作（2分）；
（四）政府信息公开工作领导小组成员单位各负其责，有效地开展工作（2分）。
二、政府信息公开情况（20分）
（一）编制了政府信息公开指南和目录，且指南和目录比较完善，操作方便，及时更新，主动公开政府信息内容完整、准确（6分）；
（二）政府重大决策、重要事项及时通过政府网站、政府公告、公开专栏、新闻发布会、新闻媒体等形式向社会进行公开发布（4分）；
（三）行政审批事项的公开和执行情况（2分）；
（四）政府决定的资源配置、工程招投标、政府采购项目的公开和执行情况（2分）；
（五）项目审批、资质审查、证照办理的公开和执行情况（2分）；
（六）依申请公开政府信息的受理、办结和申请人的满意率及依申请不予公开政府信息情况（4分）。
三、政府信息公开制度建设情况（12分）
（一）建立了政府信息公开、信息发布、保密审查制度，并得到落实（2分）；
（二）建立了政府信息公开社会评议制度，并得到落实（2分）；
（三）建立了政府信息公开工作考核制度，并得到落实（2分）；
（四）建立并实施政府信息公开违规违纪责任追究制度（2分）；
（五）建立了依申请公开政府信息制度和依申请公开政府信息收取成本费用管理制度（2分）；
（六）建立了政府信息公开统计制度（2分）。
四、政府信息公开经费设施保障情况（10分）
（一）政府信息公开经费列入财政预算并及时落实到位（5分）；
（二）安排经费能够保障政府信息公开各项工作的正常开展（2分）；
（三）配置了政府信息公开工作所需设施（3分）。
五、服务“窗口”建设情况（8分）
（一）建立了公开办事大厅，或实行了“一站式”、“一厅式”办公和“一条龙”服务，做到真公开（2分）；
（二）实行和落实 “首问负责制”，简化办事程序，提高办事效率（2分）；
（三）办事程序、办事步骤和服务方式以一定形式（如导示图、流程图、办事指南等）向群众公开（2分）；
（四）通过召开座谈会、经验交流会以及宣传报道等，总结政府信息公开经验，发挥典型的示范带动作用（2分）。
六、政府信息公开工作信息化的建设情况（20分）
（一）开通并规范运行县市区长公开（热线）电话或信箱（3分）；
（二）建立政府的网站、网页，并有政府信息公开的内容专页、专栏（4分）；
（三）能够充分利用政府网站、办公业务网等载体，将政府信息公开的有关内容以及服务承诺、责任追究等及时全面地向群众和社会公开（5分）；
（四）政府网站开设了网上办事、互动交流栏目等功能，并真正发挥作用（5分）；
（五）设立了政府信息公开查阅场所，配置了相应查阅设施，为群众提供了便利的服务（3分）。
七、办事依照的法律、法规和规章制度的公开情况（6分）
（一）相应的法律、法规、规章公开，运用准确（2分）；
（二）相应法律、法规和规章中对办理有关事务的办事依据、办事条件、标准和办结时限的公开和执行情况（2分）；
（三）各部门自定的办事时限的公开情况（2分）。
八、政府信息公开统计报送和年度报告编报情况（6分）
（一）按规定时间和要求报送政府信息公开统计报表（2分）；
（二）及时编写并上报政府信息公开年度报告（2分）；
（三）及时在网站上公布本年度报告（2分）。
九、政府信息公开监督制度落实情况（10分）
（一）充分发挥组织监督、专门机构监督、新闻舆论监督和人民群众监督的作用情况（2分）；
（二）建立政府信息公开监督员队伍，充分发挥作用（2分）；
（三）对群众投诉能否做到处理及时、公正，结果公开（2分）；
（四）对不践诺、假公开、敷衍塞责等行为的责任追究情况（2分）；
（五）重大案件的调查、处理结果的群众满意情况（2分）。




附2：

市直部门政府信息公开工作考核评分标准

为科学准确地考核市政府各部门政府信息公开工作，根据《咸阳市政府信息公开考核暂行办法》，制定本评分标准。政府信息公开考核评分实行百分制，具体标准如下:
一、政府信息公开工作领导机构、工作机构的建设情况（8分）
（一）认真落实行政首长负责制，主要领导亲自抓，分管领导具体抓（2分）；
（二）建立专门的领导机构，有效地开展政府信息公开工作（2分）；
（三）落实政府信息公开工作机构和专（兼）职工作人员（2分）；
（四）能够定期召开会议，研究部署政府信息公开工作（2分）。
二、制定政府信息公开年度工作计划，目标措施实行情况（6分）
（一）制定了年度政府信息公开工作安排意见或工作方案，并组织实施（2分）；
（二）全面落实《咸阳市政府信息公开规定》的公开内容（2分）；
（三）定期报送政府信息公开工作情况和年度工作总结（2分）。
三、政府信息公开工作经费安排落实情况，办公设施配置情况（6分）
（一）安排落实了工作经费，保障政府信息公开工作正常进行（3分）；
（二）办公设施、计算机及网络设备配置齐全（3分）。
四、政府信息公开工作考核、社会评议和责任追究制度的建立及落实情况（4分）
（一）建立健全政府信息公开工作各项制度（2分）；
（二）对政府信息公开工作进行定期或不定期的监督、检查和考核（2分）。
五、政府信息公开指南和目录的编制，主动公开政府信息的工作情况（35分）
（一）编制了部门政府信息公开指南和目录，且指南和目录比较完善，操作方便，及时更新（6分）；
（二）按照国务院《条例》和市政府《规定》确定的公开方式和公开范围主动公开政府信息，公开信息内容完整、准确（10分）；
（三）属主动公开范围的法律、法规、规章和部门产生的规范性文件及时准确公开（6分）；
（四）办理业务事项的办事依据、办事条件、办事程序、收费标准和办结时限的公开完善准确（6分）；
（五）依申请公开政府信息的受理、办结和申请人的满意率及依申请不予公开政府信息情况（7分）。
六、政府信息发布保密审查和依申请公开政府信息制度建立及落实情况（6分）
（一）建立政府信息发布保密审查制度，并得到落实（2分）；
（二）建立依申请公开政府信息制度，并得到落实（2分）；
（三）不违反法律、法规、规定越权发布政府信息（2分）。
七、政府信息公开查阅场所、设施建设及便民服务情况（20分）
（一）建立部门的网站、网页，并有政府信息公开的内容专页、专栏、网上办事、互动交流等功能（10分）；
（二）充分利用公众信息网、办公业务网等载体，将部门政府信息公开的有关内容以及服务承诺，及时全面地向群众和社会公开（6分）；
（三）开通并规范了公开电话或电子信箱，认真做好答复工作（2分）；
（四）设立政府信息公开查阅场所、设施及便民服务（2分）。
八、政府信息公开工作的举报投诉及受理办结情况（5分）
（一）工作人员的工作态度热情、耐心，做到“马上就办”（1分）；
（二）对投诉案件的调查、处理结果群众满意情况（2分）；
（三）对群众投诉做到处理及时、公正，结果公开（2分）。
九、政府信息公开工作统计报送和年度工作报告情况（6分）
（一）及时报送政府信息公开工作统计报表（2分）；
（二）按时编写报送政府信息公开工作年度工作报告（2分）；
（三）及时在网站上公布年度工作报告（2分）。
十、依申请公开政府信息收取成本费制度的执行情况（2分）
认真执行依申请公开政府信息收取成本费制度（2分）。
十一、社会评议情况（2分）
通过政府网站社会评议栏目广泛听取公民、法人和其他社会组织对政府信息公开工作的批评、意见和建议（2分）。

咸阳市政府信息公开工作社会评议暂行办法

第一条 为了进一步推进政府信息公开工作，促进公民、法人和其他组织依法获取政府信息，不断提高政府工作的透明度，坚持实事求是、客观公正、公开透明的原则，依据《中华人民共和国政府信息公开条例》、《咸阳市政府信息公开规定》，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所指社会评议，是指全市各级政府信息公开工作主管部门通过各种方式和渠道广泛听取公民、法人和其他社会组织（以下简称公众）对政府信息公开工作的批评、意见和建议的活动。
第三条 政府信息公开工作社会评议的对象是全市各级政府及其部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下简称各级行政机关和公共企事业单位）。
第四条 社会评议的内容：
（一）政府信息公开的内容是否真实、准确；
（二）政府信息公开的时间是否及时；
（三）政府信息公开的程序是否符合规定；
（四）政府信息公开的制度是否落实到位；
（五）政府信息公开渠道、设施、措施是否便捷有效；
（六）政府信息公开工作人员服务态度是否热情周到；
（七）政府信息公开工作人员是否按照申请人要求的形式提供有效的政府信息公开服务；
（八）政府信息公开工作人员是否按照法规、规定及时、准确、完整地提供政府信息；
（九）行政机关及工作人员是否按规定收费；
（十）其它。
第五条 评议工作由各级人民政府信息公开工作主管部门采取问卷调查、网上评议、召开座谈会等形式进行。
第六条 评议等次分为满意、基本满意和不满意。评议结果作为政府信息公开工作考核的重要依据之一。被评议的市政府部门和行业要针对评议中提出的问题，制定整改措施，向市政府信息公开工作领导小组办公室上报整改结果。
第七条 县市区人民政府于每年1月底前完成上一年度的政府信息公开社会评议工作；市人民政府于每年2月底前完成上一年度的政府信息公开社会评议工作。
第八条 本市教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众切身利益密切相关的公共企事业单位在提供社会公共服务过程中制作、获取信息公开工作的社会评议，参照本制度执行。
第九条 本办法自发布之日起施行。

咸阳市政府信息公开工作责任追究暂行办法

第一条 为保证政府信息公开工作规范进行，依据《中华人民共和国政府信息公开条例》、《国家行政机关公务员处分条例》、《陕西省人民政府关于违反信息公开工作规定责任追究暂行办法》和《咸阳市政府信息公开规定》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市各级人民政府及其职能部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织及其工作人员（以下简称为行政机关）。
第三条 对违反政府信息公开规定行为的责任追究应当坚持实事求是，教育与惩处相结合，以教育为主的原则。
第四条 在政府信息公开工作中有下列行为之一的，追究直接责任部门和直接责任人的责任：
（一）不依法履行政府信息公开义务的；
（二）不依照条例、规定确定的方式公开政府信息和制定本级机关政府信息公开有关规定的；
（三）不按规定公开或不及时更新政府信息内容、政府信息公开指南和政府信息公开目录的；
（四）依法应主动公开的政府信息没有按规定的内容、形式和范围公开政府信息的；
（五）违反法律、法规和规章的有关规定公开不准公开的政府信息的；
（六）公开的政府信息内容不真实，搞虚假公开的；
（七）不按照规定的时间、期限公开政府信息或不及时更新政府信息的；
（八）未经审查批准擅自越权公开政府信息的；
（九）故意泄露或者利用尚未公开的政府信息谋取个人利益的；
（十）对公民、法人和其他组织申请提供政府信息无正当理由不受理，或者在法定答复期限内不予答复的；
（十一）提供政府信息违反国家规定收取费用的；
（十二）不受理、不答复有关政府信息工作的举报和投诉的；
（十三）拒绝、阻挠、干扰依法对政府信息公开工作进行的监督检查或者不落实监督检查决定、要求的；
（十四）其他违反政府信息公开有关法律、法规和规章行为的。
第五条 有本办法第四条所列行为之一的，由监察机关、上一级行政机关依照《中华人民共和国政府信息公开条例》、 《咸阳市政府信息公开规定》责令改正，对情节较重的，进行通报批评；情节严重的对行政机关主要负责人依法给予处分。
第六条 对违反政府信息公开工作规定行为实施责任追究的申诉、调查、责任划分、责任认定、处理决定的作出及其他工作程序，依照有关规定办理。
第七条 教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位信息公开的责任追究，参照本办法执行。
第八条 本办法自发布之日起施行。



试论商标法之在先权的法律基础
孙俊强
内容提要 我国商标法第九条第一款和第三十一条规定了在先权，而这既是申请商标注册的必要条件之一，也是保护在先权人合法权利的法律依据之一。而在先权的法律基础在那里，学界只是只言片语的进行了关注并没有专门研究。我们在现有文献资料的基础上，以在先权的整体性认识和其外延为切入点，深入讨论了在先权的法律基础。
关键字 商标 在先权 商业标记 权利客体 法律基础
商标构成要素包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色及其组合等，因此，商标上使用的上述元素或者其组合就有可能与他人的美术作品、商号、图形标志、外观设计等在先权利相冲突。而在2001年修改《商标法》之前，“武松打虎”案、“三毛”案等涉及商标与著作权冲突的纠纷案件以及一系列“抢注”事件引起了人们对商标法上在先权利（以下简称在先权）的关注，所以修改《商标法》时增加两条有关在先权的规定，即第九条第一款和第三十一条。此后，关于在先权研究的论文越来越多，而且这些论文侧重研究了在先权含义及外延、行使在先权的原则和在先权的的限制与保护等问题。然而，现有的文献资料虽然有学者在其论文提及过在先权的法律基础，但是很少有人对在先权的法律基础进行专门研究。笔者主要以在先权的整体认识和外延为基础，在现有文献的基础上对在先权的法律基础进行深入探讨。
一、在先权的整体认识
我们享有法律规定各种权利，但是在在行使权利获取利益时必须遵守这样的规则：只有不损害他人权益或者不与他人权益冲突的条件下，我们行使权利获得利益的目的才有可能实现。因此，我国法律规定了诚实信用和不得滥用权利等权利行使原则。加入WTO之前，在借鉴国外立法经验结合我国经济发展趋势的基础上，我国修改《商标法》时增加了有关在先权的法律规定，主要体现在第九条第一款和第三十一条。但是在2001 年《商标法》修改前，并没有对在先权进行明确规定，第二十七条仅规定“以欺骗手段或者其他不正当手段取得注册的，由商标局撤销该注册商标；其他单位或者个人可以请求商标评审委员会裁定撤销该注册商标。”对于在先权利的保护体现在《商标法实施细则》第二十五条中，即“侵犯他人合法的在先权利进行注册的”属于欺骗或不正当手段之一，而这条规定成为商标注册的障碍和撤销注册商标的理由之一。修改后的《商标法》吸收了上述规定，并将其作为商标注册条件之一，第三十一条规定“申请商标注册不得损害他人在先权利，并不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响力的商标。”对于不符合该规定的商标, 在先权利人可以申请撤销。
国际相关条约和国外立法实践对于在先权的保护比较全面，而且规定了主张在先权的法律依据和识别办法。《保护工业产权巴黎公约》第6条之5第2款的规定,申请注册的商标不得侵犯被请求保护的国家中第三人的既得权利,否则,不予核准注册，已核准注册的应予以撤销。《与贸易有关的知识产权协议》第十六条第一款的规定,商标权不得损害任何已有的在先权。《英国商标法》第五条第四项的规定，一个人因本法规定而有权利去阻止他人使用一种商标，这种人在本法中相对于商标权来说，被称之为“早期权利人。”《欧洲共同体商标条例》第八条第二款的规定，申请注册的商标，经非注册商标所有人的异议，根据成员国有关该标志的法律规定,不应予以注册：（A）如果该标志的权利是在申请注册共同体商标前或在提出申请共同体商标优先权之日前取得的；（B）如果该标志赋予其所有人禁止在后商标使用的权利的。《日本商标法》第二十九条的规定，商标权人对指定商品以及服务的注册商标的使用,由于其使用的方式而与该商标注册申请之日以前提出的专利权已经在该商标注册申请之日以前生效的他人的著作权抵触时,对于指定商品以及服务中的指定部分,不得以该方式使用注册商标。《德国商标法》第六条规定，（1）第一、五、十三条意义上的权利发生冲突时，并且依照本法应当以上述权利的时间顺序为准来确定其优先地位,在先权的确定需要遵循第（2）款和第（3）款的规定；（2）对于已申请或已注册的商标；应以申请日(第三十三条第一款)确定在先权，或者根据第三十四条和第三十五条主张了优先权的，应以优先权日为准；（3）对于第四条第二项（未注册商标）和第三项（驰名商标）、第五条（商业标志）和第十三条意义上的权利(其他在先权利),应以确权日确定在先权；（4）根据第二款和第三款确定的时间顺序为同一天,则权利的顺序相同并且不形成互相对立的请求权。此外，美国联邦商标法只列举了在先商标权和商号权,而有一些国家对在先权没有规定,但从反不正当竞争角度对相关权利进行调整,例如《发展中国家商标示范法》、《加拿大商标法》等。
通过比较国外有关在先权的法律规定，我们可以得出以下结论。第一，在先权是一种法律规定的权利，并不包括他人在先取得的合法利益，甚至有些国家直接在法律中明确规定在先权的具体形态，如日本商标法和美国商标法。第二，在先权是一种比较而存在的权利，仅仅针对商标权而言的。在先权的确认是以申请商标注册日或者主张优先权日为时间点的，即在这个时间点之前已经存在的合法权利具备成为在先权的可能性，如德国商标法。第三，关于主张在先权的法律依据，这里存在不同的规定，有的国家主张依据商标法，而有的国家却作出不同的规定，或商标法或其他法律或两者皆为依据。第四，明确规定他人申请注册商标不得损害他人在先的合法权利，也即申请注册商标不得侵害他人在先的合法权利或者与他人在先的合法权利相冲突，否则商标管理机构将不给予注册，如《保护工业产权巴黎公约》。况且如日本商标法，其明确规定了在先权的效力范围，即哪些在先权排斥他人的商品商标或者服务商标。第五，规定了在先权的两种保护方式。一种是商标管理机构主动审查，发现申请注册商标损害他人在先合法权利时，拒绝给予注册。一种是赋予了在先权人禁止权，即在先权人发现他人申请注册商标侵害其权利时可以相商标管理机构提出撤销的请求。通过对有关在先权的法律规定进行梳理和分析，我们可以对在先权有个感性的认识，但是这些认识是感性的和直观的，还有待进一步深化。
在理性思维的指引下，我们在先权的认识不可能仅仅停留在感性和直观的感触下，而要对他们进行归纳和总结。所以，学者们运用各种方式描述在先权的含义。这些含义的表达方式存在差异但存在共性：在先权肯定是先于商标权而存在的。有人在这个基础上解够了在先权，提出了在先权的成立要件。一种观点认为“在先使用权成立要具备如下条件：（1）先使用人在商标权人申请注册之前即已开始使用该商标且该商标因其使用已经驰名；（2）自己使用的范围仅限于别人申请时所使用的商标和商品（或服务）；（3）先使用权人一直未申请商标注册或因申请在后被驳回；（4）在别人提出商标注册申请后自己使用该商标并无不正当竞争之目的；（5）先使用权产生后，除可允许因正当理由暂中止使用外，必须不间断地一直使用；（6）不得将该商标转让或许可他人使用；（7）不得改变该商标的图形、文字、结构、书写方式等内容，但以同他人注册的商标相区别为目的而进行的改变除外。”另一种观点认为“在先权应当具备如下条件：（1）在他人注册商标的申请日之前，就已经有使用的事实；（2）在先使用的商标与注册商标相同或者近似，且使用商品或服务相同或者类似；（3）在先使用人必须在其商品上连续使用该商标；（4）在先使用必须出于善意。”我们在这里必须的是：前一种观点虽然是一种具体的在先权（在先使用权）的成立条件，但是对于我们理解一般意义上在先权的成立条件还是有借鉴价值的；后一种观点是一般意义上在先权的成立条件。综合前述，我们认为在先权成立应当具备这些条件。第一，在先权是一种合法权利，这个权利必须被商标法或者其他法律所确认。至于在先利益由于主观性太强而不具有明显的客观性因而不能构成在先权。第二，在先权必须在申请商标注册日之前或者所确认的优先权日之前成立，并且在先权应该持续使用，但是由于正当理由而暂停使用除外。换句话说，在先权产生于申请商标注册日之前而且至少要在授予商标权日之前持续存在，这是在先权的时间要求。第三，在先权或者在先权的客体与申请注册商标的构成要素之间存在关联性，即在先权的客体或者其客体的构成要素，如文字、图形和颜色等标记性符号能够影响到申请商标注册。简单地说申请商标注册与在先权相冲突或者损害了在先权进而阻碍在先权的行使。第四，在先权人善意地使用其权利。权利体系如此庞杂进而导致我们行使权利难免会触及他人的权利，所以我们不得超出排除权利有效行使障碍之目的而阻止他人的权利行使。
通过对国外相关法律对在先权的规定，我们对在先权有了感性的认识；而我们在学界描述在先权含义的基础了论述了在先权的成立条件。虽然我们不能对在先权作出一个完整的概念，但是在我们对在先权的认识进一步深化了。整体而言，我们可以这样认为（1）在先权是相对权，相对商标权而言的；（2）在先权是申请商标注册日之前产生的；（3）在先权是法定权，不包括合法利益在内。这就是我们对于在权的整体认识和把握。
二、在先权的外延
我们对在先权已经有了整体性认识，但是在先权的外延多大，或者在权利体系中哪些具体权利能够成为在先权？这个问题在还没有达成一致。综观我国有关商标权规定的商标法、商标法实施条例、国家工商行政管理局的法规、最高人民法院的司法解释等,这些法律、法规或者司法解释等均没有明确规定商标在先权的具体范围。正是我国商标法等相关法律法规中对于何种权利构成在先权没有明确规定，所以在理论和实践中对在先权的理解上就有了不同观点的。一种观点认为，鉴于其明确规定为在先权利，故此处在先权利的范围应限于法定权利,包括外观设计专利权及著作权；但亦有观点认为，此处的在先权利应作广义理解，既包括法定权利亦包括法律所保护的其他权益。比较而言，我们认为前一种观点更具合理性。我们之所以要排除在先权益，原因在于依据《商标法》第九条第一款和第三十一条的立法目的来看，其旨在解决与其他法律所保护的权利的冲突和禁止损害在先权利等问题。而在广义的在先权利包括法定权利和法律保护的利益，而法律保护的利益能否成为权利还有待研究，况且在先权益的外延法律没有明确规定。我们若是将在先权利解释为包括在先权益在内，则有可能给申请商标注册带来不必要的麻烦进而导致申请商标注册愈加困难。所以基于方便实践操作和保障商标权的政策考量，我们认为在先权利只能做狭义的理解，它是而且只能是法定权利。同时，在理解在先权的同时，还有一个问题困扰着我们，即在先权的法律根据是不是只能是商标法？在国外的立法实践中在先权外延的法律根据是商标法，如美国商标法和德国商标法。而在我们国家，学者们普遍认为在先权法律依据是商标法及相关法律。法律依据不同的条件和程序将利益诉求确认为法定权利，所以认定某中利益诉求是不是法定权利的法律根据是不同的。对于在先权的外延而言，由于商标法只是笼统地规定了在先权，对于依据在先权而主张的利益诉求是不是法定权利还要根据不同的法律去确认。换句话说商标法第九条第一款和第三十一条仅仅规定了人们主张在先权的法律根据，而对于人们所主张的具体的在先权是不是权利或者与商标权构成冲突还是应当依据不同的法律规定。
正如前文所论述的，商标法只是笼统的规定了在先权而没有明确罗列在先权的具体形态或者指明具体在先权的法律依据。对此，学者们提出了不同的观点。有人认为在先权包括“先申请权、在先使用权、在先注册权、在先驰名权。”有人认为在先权主要有“（1）在先著作权、外观设计专利权构成商标法规定的在先权利；（2）在先商号权构成商标法规定的在先权利；（3）在先知名商品的特有名称权、装潢权构成在先权；（4）在先域名权构成商标法规定的在先权利：（5）在先知名的未注册商标也构成在先权”。有人认为“商标权的在先权主要包括但不限于以下权利：（1）在先的注册商标权；（2）有一定影响的未注册商标的在先使用权；（3）驰名商标；（4）地理标志；（5）商号权；（6）著作权；（7）工业品外观设计专利权；（8）反不正当竞争权；（9）域名；（10）肖像权；（11）姓名权。”同时，国外一些法律却对在先权的范围作出了相应规定。英国等国家和地区的商标法从侧面规定在先权，即专利、已获专利、注册设计、版权等不得作为商标的构成要素。法国知识产权法典第L·711—4条规定:“侵犯在先权的标记不得作为商标,尤其是侵犯：（1）在先注册的商标或保护工业产权巴黎公约第6条之2意义上的驰名商标；（2）公司名称或字号,如果在公众意识中有混淆的危险；（3）全国范围内知名的厂商名称或牌匾,如果在公众意识中有混淆的危险；（4）受保护的原产地名称；（5）著作权；（6）受保护的工业品外观设计权；（7）第三人的人身权,尤其是姓氏、假名或肖像权；（9）地方行政单位的名称、形象或声誉。”德国《商标和其他标志保护法》也一一列举了在先权的范围：(1)名称权；(2)肖像权；(3)著作权；(4)植物品种名称；(5)地理来源标志；(6)其他工业产权。虽然，如前所述我国有关商标法的法律法规没有明确规定在先权的外延而在我国，《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第16条在解释《专利法》第23条所称的“在先取得的合法权利”时规定，包括“商标权、著作权、企业名称权、肖像权、知名商品特有包装或者装演使用权等。”
上述有关在先权外延的描述，对我们明确在先权的范围很有借鉴意义。随着经济社会的发展变迁和法律的不断完善，人们所享有的权利种类会更加的丰富。在社会主义市场经济和商业活动的激励下，人们对商标的认识可能会更加深入，这可能导致商标的构成要素越来越多进而导致权利冲突的情况更加频繁。因此，明确在先权的外延对于我们有效行使权利和稳定已有社会关系意义重大。而在先权的外延或者具体内容是开放的、不断变化发展的，因此我们认为当下在先权包括但不限于著作权、外观专利设计权、驰名商标权、肖像权、名称权、企业名称权、域名、地理标志及《反不正当竞争法》所规定的商业标记权等。
三、在先权法律基础
依据《商标法》第九条第一款和第三十一条的规定，学者们对在先权的含义进行了描述。有学者认为“在先权应该做广义理解，在先权包括两部分：A法定权利，通常为著作权、外观设计专利权；B相关法律所保护的可能会与商标专用权构成冲突的权益，其中最主要的组成部分是《反不正当竞争法》中所保护的字号权益、知名商品的特有名称及包装装璜的权益。”有学者认为“在先权是相对于在后权而言的一种普遍存在的权利”，而“商标法中在先权是指依《商标法》并因时间或者程序在先而获得的、相对于依其他法律或者同样依《商标法》而获得的、根植于商标及其构成要素这一共同客体的其他权利而言,享受在先保护的权利。”有人认为“商标在先权,即在商标注册申请通过核准,取得商标专用权之前，他人就该商标或该商标的相关客体,依法已经产生的各项法定权利的总称。依法先于商标权所产生的民事权利,被称为在先权,于后的商标权,称为在后权。”有人认为“所谓商标权的在先权就是指相对于商标权或商标注册申请行为，在前产生的可能与商标权发生利益抵触现象的权利的总称。”有人认为“商标法中的在先权是一个相对概念,是指相对于在后的“权利”而言,在后权利产生之前,他人已经合法取得的权利叫在先权。”
在上述的有关在先权含义的描述中，我们发现学者们是根据自身的理解提出了不同的描述；虽然要对在先权作出统一的描述似乎是不可能的，但是我们还是可以从上述关于在先权含义的描述中窥测到在先权的法律基础。商标是商业活动的标志，其基本作用是区别不同的经营者提供的商品或服务，以方便消费者选购商品和服务，而商标是文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，所以人们申请商标注册时可能会影响到他人已经合法存在的权利。所以，我国《商标法》的第九条第一款和第三十一条规定，申请注册商标时不得与他人在先的合法权利相冲突或者损害他人合法的在先权利。而商标法为什么又要做作出这样的规定？换句话说，商标法保护在先权的法律基础是什么？有人认为商标法之所以确立在先权制度是因为权利合法性和权利冲突，“在先权与在后权同为一个权利主体时，就产生对同一权利客体的双重或多重法律保护；而在先权与在后权不同为一个权利主体时,就可能发生权利的冲突和矛盾。”有人认为在先权存在的基础是权利交叉，即在先权和在后权根植于同一客体,它们取得的依据既可以是同法律,又可以是不同的法律,在先权和在后权是因时间或者程序的先后而产生的。有人认为“它是从物权法中物权优先原则演化而来的，体现的是谁先取得知识产权就先保护谁的‘先来先得’精神；有人认为保护在先权原则是基于在后取得的权利缺乏实质合法性。有人基于在先权之对世权的属性和诚实信用原则而认为应该保护在先权。我们不否认上述观点解释对在先权存在的法律基础的合理性，但是在前述观点中有的只是从宏观上讨论了在先权的法律基础；有的是忽略了知识产权的特殊性而移植物权优先原则和对世权的原理来解释在先权的法律基础；有的是从权利行使的原则角度探讨在先权法律基础；这些论述并没有考虑在先权的特殊性，也没有从微观角度分析在先权的法律基础。
结合对在先权整体把握、对在先权外延的理解以及已有的文献资料，笔者认为商标法之所以保护在先权的法律依据在于以下几个方面：
第一，商标的构成因素及商标的标识作用。《商标法》第八条规定了商标的构成因素，即“任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册。”而商标法所规定的文字、图形、字母、数字三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合最有可能成为美术作品和外观设计专利的构成因素。所以商标权极有可能与著作权和外观设计专利权发生冲突。商标是商业活动的标志，其基本作用是区别不同的经营者提供的商品或服务，是企业重要的竞争资源，但是从《反不正当竞争法》第五条我们可以看出，商业活动的区别标志包括但不限于（1）知名商品特有的名称、包装、装潢；（2）他人的企业名称或者姓名（3）商品上的认证标志、名优标志等质量标志。所以申请注册商标有可能与商品名称、包装和装潢及企业名称等权利产生冲突。因此，为了营造公平竞争的经济环境、保护消费者权益以及调整商标与具有构成商标因素之相关权利的冲突而确立了在先权制度。
第二，商标权等知识产权是一定时期段且有着巨额经济利益的专用权利。我们知道权利与权利主体关系密切，权利因权利主体的变更而变化。但是商标权不同，它是商标法所确认的具有一定期限的专用权利，例如我国商标法规定商标权的保护期限为10年。而商标权的专用性在相当长的时间为排除他人在相同或者类似的商品或服务上使用相同或类似的商标进而获得巨额的经济利益。同时除了驰名商标外，商标权的专用性也限制或剥夺了其他人使用类似商业标记获取经济利益的机会。商标权的公共性和稀缺性导致商标法旨在鼓励尽可能多的商业标记被申请注册为商标，但是商标法所规定的商标的构成要素又将一部分商业标记排除在商标法的保护范围之外。在市场经济条件下，市场主体是以追寻利润最大化为根本目标，所以我们不能排除有的市场主体借用将他人已经使用且有一定影响力的商业标记注册为商标获取不当利益的可能性。所以商标法在保护商标权人商标专用权的同时，也保护了在先权人的合法权利。
第三，权利的取得与行使应当具有正当性。我国宪法第51条规定：“中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候，不得损害国家的、社会的、集体的利益和其他公民的合法的自由和权利”。《民法通则》第5、6、7条规定，公民、法人合法的民事权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯；民事活动必须遵守法律；民事活动应当尊重社会公德，不得损害社会公共利益。我国《专利法》第5条规定“对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。”其他法律，如《商标法》、《著作权法》等等也有相类似的规定。任何权利的取得与行使都应该以不损害国家利益、公共利益和他人的合权益为前提，这是现代法制社会应当遵循的一项基本原则—即权利的正当性。权利的正当性原则精神规定并贯穿于各项法律制度之中。所以，商标法第九条和第三十一条要对在先权进行保护，不允许以损害他人在先权为手段进行申请商标注册而获得商标专用权。
第四，稳定已有法律关系的需要。“无规矩不成方圆”，因此社会运行有序化离不开社会规则约束。在现有的规则体系中，法律通过分配社会主体的权利和义务并就违法行为设立法律责任来保障社会生活有序运行，所以法律规范社会秩序的效果比较明显。人们所享有的利益诉求只有被法律确立为权利后才具备实现的可能性。人们主张利益诉求的时间有先后之别，而法律要将相关的利益诉求确认为权利必要依据相关法律程序，所以人们享有的相关权利有了时间上的区别。因此，人们根据权利进行行为所形成的法律关系也就有了时间上的先后。为了保障现有法律关系稳定，在后的法律关系必然要尊重在先的法律关系。而立法机关根据主观认识和客观情势制定法律时必然要兼顾社会主体不同的利益诉求，所以法律要在公共利益与私人利益、短期利益和长远利益、物质利益与精神利益、整体利益和局部利益之间进行调整。权利冲突影响法律关系稳定，而权利冲突是基于以下原因产生的，即权利的合法性、主体的相异性、客体的同一性、外延的交叉重叠性、权利的限制性、利益驱动性。正是因为如此，商标法上的在先权保障了法律秩序的稳定，方便了基于不同目的而产生的法律关系的和谐发展。
《商标法》第九条第一款规定“申请注册的商标，应当有显著特征，便于识别，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突”。商标法是承认他人在先取得的合法权利的。在先权一旦产生或者认定，便产生应当受到尊重和法律保护的效力。当其与其他后产生的权利产生冲突时，后产生的权利即应受到不同程序的限制，甚至阻碍。我们行使权利时要遵守诚实信用和权利不得滥用等原则；在后权利产生以前，特定主体的民事权利已依法形成，在先权利人有权依法制止或者阻碍冲突的后权利的产生，以维护自己的合法权益。