关于印发《旅游饭店星级的划分与评定》（GB/T14308-2010）实施办法的通知
国家旅游局
关于印发《旅游饭店星级的划分与评定》（GB/T14308-2010）实施办法的通知
旅监管发[2010]234号
各省、自治区、直辖市旅游局（委）：
国家质检总局、国家标准化管理委员会于2010年10月18日批准发布国家标准《旅游饭店星级的划分与评定》（GB/T14308-2010）（以下简称“新版国家标准”），新版国家标准将于2011年1月1日实施。为配合该标准的实施，进一步规范饭店星级评定及复核工作，国家旅游局制定了《旅游饭店星级的划分与评定》（GB/T14308-2010）实施办法（以下简称“实施办法”）。现将实施办法印发你们，并就有关事项通知如下:
一、从2011年1月1日起，各地要严格按照新版国家标准和实施办法的要求，开展饭店星级评定与复核工作，保证星级饭店的质量。
二、2010年12月31日之前向全国星评办正式申报的五星级饭店按原标准进行评定，并于2011年第一季度完成，之后向全国星评办申报的五星级饭店按新版国家标准执行。一至四星级饭店的评定工作参照五星级饭店的方式执行。
三、各地要抓紧统一部署安排辖区内所有星级饭店对照新版国家标准进行达标工作，并于2011年下半年组织达标检查，确保新版国家标准及时、有效实施。
四、各地要加强对新版国家标准和实施办法的宣传和培训，增强全行业及社会各界对新版国家标准和实施办法的了解，扩大影响，营造良好的工作氛围。
五、各地要及时总结新版国家标准和实施办法的贯彻落实工作，并于2011年年底前将星级饭店对照新版国家标准的达标情况和新评星级饭店执行情况报国家旅游局监督管理司。
特此通知。
国家旅游局
二〇一〇年十一月十九日
附件:
《旅游饭店星级的划分与评定》（GB/T14308-2010）实施办法
一、总则
第一条 为适应中国旅游饭店业发展的需要，增强饭店星级评定与复核工作的规范性和科学性，依据中华人民共和国国家标准《旅游饭店星级的划分及评定》（GB/T14308-2010）,特制定本办法。
第二条 各级旅游饭店星级评定机构应严格按照本办法的相关要求，开展饭店星级评定与复核工作。
第三条 星级饭店应按照《统计法》和《旅游统计调查制度》的要求，按时向旅游行政管理部门报送相关统计数据。
二、星级评定的组织机构和责任
第四条 国家旅游局设全国旅游星级饭店评定委员会（以下简称为“全国星评委”）。全国星评委是负责全国星评工作的最高机构。
（一）职能：统筹负责全国旅游饭店星评工作；聘任与管理国家级星评员；组织五星级饭店的评定和复核工作；授权并监管地方旅游饭店星级评定机构开展工作。
(二)组成人员：全国星评委由中国旅游协会领导、中国旅游饭店业协会领导、国家旅游局监督管理司领导、政策法规司领导、监察局领导、中国旅游协会和中国旅游饭店业协会秘书处相关负责人及各省、自治区、直辖市旅游星级饭店评定委员会主任组成。
（三）办事机构：全国星评委下设办公室，作为全国星评委的办事机构，设在中国旅游饭店业协会秘书处。
（四）饭店星级评定职责和权限：
1.执行饭店星级评定工作的实施办法；
2.授权和督导地方旅游饭店星级评定机构的星级评定和复核工作；
3.对地方旅游饭店星级评定机构违反规定所评定和复核的结果拥有否决权；
4.实施或组织实施对五星级饭店的星级评定和复核工作；
5.统一制作和核发星级饭店的证书、标志牌；
6.按照《饭店星评员章程》（附件1）要求聘任国家级星评员，监管其工作；
7.负责国家级星评员的培训工作。
第五条 各省、自治区、直辖市旅游局设省级旅游星级饭店评定委员会（简称“省级星评委”）。省级星评委报全国星评委备案后，根据全国星评委的授权开展星评和复核工作。
（一）组成人员：省级星评委的组建，根据本地实际情况确定，由地方旅游行业管理部门负责人和旅游饭店协会负责人等组成。
（二）办事机构：省级星评委下设办公室为办事机构，可设在当地旅游局行业管理处或旅游饭店协会。
（三）饭店星级评定职责和权限：
省级星评委依照全国星评委的授权开展以下工作：
1.贯彻执行并保证质量完成全国星评委部署的各项工作任务；
2.负责并督导本省内各级旅游饭店星级评定机构的工作；
3.对本省副省级城市、地级市（地区、州、盟）及下一级星级评定机构违反规定所评定的结果拥有否决权；
4.实施或组织实施本省四星级饭店的星级评定和复核工作；
5.向全国星评委推荐五星级饭店并严格把关；
6.按照《饭店星评员章程》要求聘任省级星评员；
7.负责副省级城市、地级市（地区、州、盟）星评员的培训工作。
第六条 副省级城市、地级市（地区、州、盟）旅游局设地区旅游星级饭店评定委员会（简称“地区星评委”）。地区星评委在省级星评委的指导下，参照省级星评委的模式组建。
（一）组成人员：地区星评委可由地方旅游行业管理部门负责人和旅游饭店协会负责人等组成。
（二）办事机构：地区星评委的办事机构可设在当地旅游局行业管理处（科）或旅游饭店协会。
（三）地区星评委依照省级星评委的授权开展以下工作：
1.贯彻执行并保证质量完成全国星评委和省级星评委布置的各项工作任务；
2.负责本地区星级评定机构的工作；
3. 按照《饭店星评员章程》要求聘任地市级星评员，实施或组织实施本地区三星级及以下饭店的星级评定和复核工作；
4.向省级星评委推荐四、五星级饭店。
三、星级申报及标志使用要求
第七条 饭店星级评定遵循企业自愿申报的原则。
第八条 凡在中华人民共和国境内正式营业一年以上的旅游饭店，均可申请星级评定。经评定达到相应星级标准的饭店，由全国旅游饭店星级评定机构颁发相应的星级证书和标志牌。星级标志的有效期为三年。
第九条 饭店星级标志应置于饭店前厅最明显位置，接受公众监督。饭店星级标志已在国家工商行政管理总局商标局登记注册为证明商标，其使用要求必须严格按照《星级饭店图形证明商标使用管理规则》执行。任何单位或个人未经授权或认可，不得擅自制作和使用。同时，任何饭店以“准X星”、“超X星”或者“相当于X星”等作为宣传手段的行为均属违法行为。
第十条 饭店星级证书和标志牌由全国星评委统一制作、核发。标志牌工本费按照国家相关部门批准的标准收取。
第十一条 每块星级标志牌上的编号，与相应的星级饭店证书号一致。每家星级饭店原则上只可申领一块星级标识牌。如星级标志牌破损或丢失，应及时报告，经所在省级星评委查明属实后，可向全国星评委申请补发。
星级饭店如因更名需更换星级证书，可凭工商部门有关文件证明进行更换，同时必须交还原星级证书。
四、星级评定的标准和基本要求
第十二条 饭店星级评定依据《旅游饭店星级的划分及评定》（GB/T14308-2010）进行，具体要求如下：
（一）《旅游饭店星级的划分及评定》附录A“必备项目检查表”。该表规定了各星级必须具备的硬件设施和服务项目。要求相应星级的每个项目都必须达标，缺一不可。
（二）《旅游饭店星级的划分及评定》附录B“设施设备评分表” （硬件表，共600分）。该表主要是对饭店硬件设施的档次进行评价打分。三、四、五星级规定最低得分线：三星220分、四星320分、五星420分，一、二星级不作要求。
（三）《旅游饭店星级的划分及评定》附录C“饭店运营质量评价表” （软件表，共600分）。该表主要是评价饭店的“软件”，包括对饭店各项服务的基本流程、设施维护保养和清洁卫生方面的评价。三、四、五星级规定最低得分率：三星70%、四星80%、五星85%，一、二星级不作要求。
第十三条 申请星级评定的饭店，如达不到本办法第十二条要求及最低分数或得分率，则不能取得所申请的星级。
第十四条 星级饭店强调整体性，评定星级时不能因为某一区域所有权或经营权的分离，或因为建筑物的分隔而区别对待。饭店内所有区域应达到同一星级的质量标准和管理要求。否则，星评委对饭店所申请星级不予批准。
第十五条 饭店取得星级后，因改造发生建筑规格、设施设备和服务项目的变化，关闭或取消原有设施设备、服务功能或项目，导致达不到原星级标准的，必须向相应级别星评委申报，接受复核或重新评定。否则，相应级别星评委应收回该饭店的星级证书和标志牌。
五、星级评定程序和执行
第十六条 五星级按照以下程序评定：
1.申请。申请评定五星级的饭店应在对照《旅游饭店星级的划分及评定》（GB/T14308-2010）充分准备的基础上，按属地原则向地区星评委和省级星评委逐级递交星级申请材料。申请材料包括：饭店星级申请报告、自查打分表、消防验收合格证（复印件）、卫生许可证（复印件）、工商营业执照（复印件）、饭店装修设计说明等。
2.推荐。省级星评委收到饭店申请材料后，应严格按照《旅游饭店星级的划分及评定》（GB/T14308-2010）的要求，于一个月内对申报饭店进行星评工作指导。对符合申报要求的饭店，以省级星评委名义向全国星评委递交推荐报告。
3.审查与公示。全国星评委在接到省级星评委推荐报告和饭店星级申请材料后，应在一个月内完成审定申请资格、核实申请报告等工作，并对通过资格审查的饭店，在中国旅游网和中国旅游饭店业协会网站上同时公示。对未通过资格审查的饭店，全国星评委应下发正式文件通知省级星评委。
4、宾客满意度调查。对通过五星级资格审查的饭店，全国星评委可根据工作需要安排宾客满意度调查，并形成专业调查报告，作为星评工作的参考意见。
5、国家级星评员检查。全国星评委发出《星级评定检查通知书》，委派二到三名国家级星评员，以明查或暗访的形式对申请五星级的饭店进行评定检查。评定检查工作应在36-48小时内完成。检查未予通过的饭店，应根据全国星评委反馈的有关意见进行整改。全国星评委待接到饭店整改完成并申请重新检查的报告后，于一个月内再次安排评定检查。
6.审核。检查结束后一个月内，全国星评委应根据检查结果对申请五星级的饭店进行审核。审核的主要内容及材料有：国家级星评员检查报告（须有国家级星评员签名）、星级评定检查反馈会原始记录材料（须有国家级星评员及饭店负责人签名）、依据《旅游饭店星级的划分及评定》（GB/T14308-2010）打分情况（打分总表须有国家级星评员签名）等。
7.批复。对于经审核认定达到标准的饭店，全国星评委应做出批准其为五星级旅游饭店的批复，并授予五星级证书和标志牌。对于经审核认定达不到标准的饭店，全国星评委应做出不批准其为五星级饭店的批复。批复结果在中国旅游网和中国旅游饭店业协会网站上同时公示，公示内容包括饭店名称、全国星评委受理时间、国家级星评员评定检查时间、国家级星评员姓名、批复时间。
8．申诉。申请星级评定的饭店对星评过程及其结果如有异议，可直接向国家旅游局申诉。国家旅游局根据调查结果予以答复，并保留最终裁定权。
9．抽查。国家旅游局根据《国家级星评监督员管理规则》（附件2），派出国家级星评监督员随机抽查星级评定情况，对星评工作进行监督。一旦发现星评过程中存在不符合程序的现象或检查结果不符合标准要求的情况，国家旅游局可对星级评定结果予以否决，并对执行该任务的国家级星评员进行处理。
第十七条 一星级到四星级饭店的评定程序，各级星评委应严格按照相应职责和权限，参照五星级饭店评定程序执行。一、二、三星级饭店的评定检查工作应在24小时内完成，四星级饭店的评定检查工作应在36小时内完成。全国星评委保留对一星级到四星级饭店评定结果的否决权。
第十八条 对于以住宿为主营业务，建筑与装修风格独特，拥有独特客户群体，管理和服务特色鲜明，且业内知名度较高旅游饭店的星级评定，可按照本办法第十六条要求的程序申请评定五星级饭店。
第十九条 白金五星级饭店的评定标准和检查办法另行制订。
第二十条 星级评定工作由相应级别星评委委派饭店星评员承担。各级星评委在委派饭店星评员执行工作时，应尽量按照不同地区、不同职业（行业管理人员、院校专家、企业管理人员）的原则进行搭配。
第二十一条 各级星评委应按照《饭店星评员章程》组建相应的星评员队伍，并将名单在其辖区范围内公布。每届星评员任期两年，到期后根据实际情况进行换届。省级星评员名单需报全国星评委备案。
第二十二条 在五星级饭店星评工作中，相关单位和个人应严格遵守《饭店星评工作“十不准”》（附件3）。一旦违反“十不准”规定，全国星评委将给予以下相应处理：对国家级星评员给予通报批评或取消资格；对地方星级评定机构给予通报批评；对受评饭店给予通报批评或取消星评资格并于五年内不接受星评申请。四星级及以下星级饭店评定工作应参照执行。
第二十三条 星级评定检查工作暂不收费。星评员往返受检饭店的交通费以及评定期间在饭店内所发生的合理费用，均由受检饭店据实核销。
六、星级复核及处理制度
第二十四条 星级复核是星级评定工作的重要组成部分，其目的是督促已取得星级的饭店持续达标，其组织和责任划分完全依照星级评定的责任分工。星级复核分为年度复核和三年期满的评定性复核。
第二十五条 年度复核工作由饭店对照星级标准自查自纠、并将自查结果报告相应级别星评委，相应级别星评委根据自查结果进行抽查。
评定性复核工作由各级星评委委派星评员以明查或暗访的方式进行。
各级星评委应于本地区复核工作结束后进行认真总结，并逐级上报复核结果。
第二十六条 全国星评委委派二至三名国家级星评员同行，以明查或暗访的方式对饭店进行评定性复核检查。全国星评委可根据工作需要，对满三期的五星级饭店进行宾客满意度调查，并形成专业调查报告，作为评定性复核的参考意见。
第二十七条 对复核结果达不到相应标准的星级饭店，相应级别星评委根据情节轻重给予限期整改、取消星级的处理，并公布处理结果。对于取消星级的饭店，应将其星级证书和星级标志牌收回。
第二十八条 对星级饭店的复核结果进行处理的具体依据：
（一）凡被复核饭店出现以下情况，相应级别星评委应做出“限期整改”的处理意见：
五星级：“必备项目检查表”达标，但附录B“设施设备评分表” 得分低于420分但高于380分，或附录C“饭店运营质量评价表” 得分率低于85%但高于75%。
四星级：“必备项目检查表”达标，但附录B“设施设备评分表” 得分低于320分但高于280分，或附录C“饭店运营质量评价表” 得分率低于80%但高于70%。
三星级：“必备项目检查表”达标，但附录B“设施设备评分表” 得分低于220分但高于180分，或附录C“饭店运营质量评价表” 得分率低于70%但高于60%。
（二）凡被复核饭店出现以下任何一种情况，相应级别星评委应做出“取消星级”的处理意见：
五星级：（1）“必备项目检查表”不达标；（2） “必备项目检查表”达标，但附录B“设施设备评分表” 得分低于380分；（3）“必备项目检查表”达标，但附录C“饭店运营质量评价表” 得分率低于75%；（4）发生重大事故，或遭遇重大投诉事件并被查实，造成恶劣影响；（5）停止饭店经营业务或停业装修改造一年以上。
四星级：（1）“必备项目检查表”不达标；（2） “必备项目检查表”达标，但附录B“设施设备评分表” 得分低于280分；（3）“必备项目检查表”达标，但附录C“饭店运营质量评价表” 得分率低于70%；（4）发生重大事故，或遭遇重大投诉事件并被查实，造成恶劣影响；（5）停止饭店经营业务或停业装修改造一年以上。
三星级：（1）“必备项目检查表”不达标；（2） “必备项目检查表”达标，但附录B“设施设备评分表” 得分低于180分；（3）“必备项目检查表”达标，但附录C“饭店运营质量评价表” 得分率低于60%；（4）发生重大事故，或遭遇重大投诉事件并被查实，造成恶劣影响；（5）停止饭店经营业务或停业装修改造一年以上。
二星级：（1）“必备项目检查表”不达标；（2）发生重大事故，或遭遇重大投诉事件并被查实，造成恶劣影响；（3）停止饭店经营业务或停业装修改造一年以上。
一星级：（1）“必备项目检查表”不达标；（2）发生重大事故，或遭遇重大投诉事件并被查实，造成恶劣影响；（3）停止饭店经营业务或停业装修改造一年以上。
第二十九条 整改期限原则上不能超过一年。被取消星级的饭店，自取消星级之日起一年后，方可重新申请星级评定。
第三十条 各级星评委对星级饭店做出处理的责任划分依照星级评定的责任分工执行。全国星评委保留对各星级饭店复核结果的最终处理权。
第三十一条 接受评定性复核的星级饭店，如其正在进行大规模装修改造，或者其他适当原因而致使暂停营业，可以在评定性复核当年年前提出延期申请。经查属实后，相应级别星评委可以酌情批准其延期一次。延期复核的最长时限不应超过一年，如延期超过一年，须重新申请星级评定。
第三十二条 国家旅游局根据《国家级星评监督员管理规则》，派出国家级星评监督员随机抽查年度复核和评定性复核情况，对复核工作进行监督。一旦发现复核过程中存在不符合程序的现象或检查结果不符合标准要求的情况，国家旅游局可对星级复核结果予以否决。
七、附则
第三十三条 本办法由国家旅游局负责解释。
第三十四条 本办法于2011年1月1日起开始实施。
附件1：
饭店星评员章程
根据《中华人民共和国行政许可法》和《旅游饭店星级的划分与评定》（GB/T14308-2010），为确保饭店星级评定工作质量，规范饭店星级评定工作，加强对饭店星级评定人员（以下简称“饭店星评员”）的监督和管理，制定本章程。
一、星评员的划分和任职条件
第一条 饭店星评员分为：国家级星评员、地方级星评员（含省级和地市级）和星级饭店内审员。国家级星评员和地方级星评员主要由政府行业管理人员、饭店高级管理人员和有关专家学者组成。
第二条 星评员基本条件：
1、有较高的政策水平和较强的法制观念，具有良好的思想品德和职业操守；
2、有丰富的饭店业务知识，全面掌握《旅游饭店星级的划分与评定》（GB/T14308-2010）；
3、有较高的分析判断能力和口头、文字表达能力；
4、有严谨、科学的工作作风。
第三条 担任国家级星评员的人员在符合基本条件的前提下，还应符合以下任意一项要求：
1、在省级以上旅游管理部门（含旅游协会）工作的行业管理人员。
2、在四星级以上（含四星级）饭店连续担任高级管理职务五年以上，且任期内饭店经营业绩良好，在业内具有一定声誉的在职经理人。
3、理论水平较高，在饭店业具有一定影响力的理论工作者。
第四条 担任地方级星评员的人员在符合基本条件的前提下，还应符合以下任意一项要求：
1、具有较为丰富经验的饭店行业管理人员;
2、在星级饭店连续担任高级管理职务五年以上，且任期内饭店经营业绩良好，在本省（自治区、直辖市）业内具有一定声誉的在职经理人；
3、理论水平较高，在饭店业具有一定影响力的理论工作者。
第五条 星级饭店内审员应由本饭店的中高级管理人员担任。
二、星评员的选聘办法和职责
第六条 国家级星评员由全国旅游星级饭店评定委员会（以下简称“星评委”）负责选聘。接受全国星评委的委派，承担全国范围内的饭店星级评定、复核和其它检查工作。
第七条 地方级星评员由省级星评委或地区星评委负责选聘。接受省级省级星评委或地区星评委的委派，按照职责分工，承担辖区内饭店星级评定、复核和其它检查工作。
第八条 星级饭店内审员由各饭店指定。星级饭店内审员根据相应星评委的指导和安排，依照星级标准，执行对所在饭店的检查、复核工作，并同时向所在饭店管理层和所在地区星评委办公室报告工作。
三、星评员的工作要求
第九条 星评员在相应星评委有组织有计划的安排下，可以明查或暗访方式对受检饭店进行检查，要预先研究受检饭店的申请报告或复核自查报告及相关材料，掌握受检饭店的概况和特点；检查结束时向受检饭店全面反馈检查情况，就其星级达标情况提出规范的书面报告。各级星评员应保持清正、廉洁的作风，未经相应星评委授权，不得随意实施对饭店的检查工作。
第十条 饭店星级评定或复核时，要据实评判各项必备条件的具备情况和饭店设施设备、饭店运营质量的得分情况，并写出书面检查报告及时呈交委派工作的星评委。
第十一条 星评员向受检饭店和相应星评委做出的反馈意见应严谨，规范，条理清晰，具有较高的针对性和指导性。对于不达标的饭店，要提出明确的整改要求。
第十二条 星级饭店内审员应按照星级标准和所在地星评委的要求，检查所在饭店的达标情况，敦促饭店管理层就所存在的问题及时整改，并向所在地星评委做出书面报告。
第十三条 饭店星评员接受聘用单位的检查、监督和管理。
四、星评员的工作守则
第十四条 服从相应星评委的安排，认真履行星评员的各项职责。
第十五条 按规定时间抵达受检饭店，主动出示相关证件和《星级评定/复核检查通知书》。
第十六条 在受检饭店工作时间应不少于相关规定的要求。
第十七条 不得以个人理解随意解释标准，不得做超越权限的评论和表态。
第十八条 检查期间要着正装，保持衣履整洁、举止文明、谦虚谨慎、尊重受检饭店的员工。
第十九条 在保证检查效果的前提下，提倡节俭，反对铺张。
第二十条 不得向受检饭店提出与检查无关的要求，不得为个人或亲属谋取私利。受检饭店可就任何星评员的违规行为向相应星评委举报，星评委经调查核实后可进行查处。
五、星评员的管理
第二十一条 按照谁聘用谁管理的原则，各级星评员的日常管理和工作安排由聘用单位负责。
第二十二条 各级星评委应对所聘星评员的变化、工作态度、工作质量和受检饭店对其工作的评价应有详细的记载，并作为是否续聘的重要依据。各级星评委每年以书面形式逐级报告上述内容。
第二十三条 全国星评委办公室负责对全国的星评员实施宏观管理，星评员资格不搞终身制，对个别不称职或玩忽职守的星评员可及时进行撤换。
第二十四条 任期内的星评员一旦离开与饭店业相关的工作岗位，其星评员资格自行取消，空缺名额由原聘用单位按照任职条件重新选聘。
第二十五条 星评员由聘用单位颁发证书，证书格式由全国星评委统一确定。
附件2：
国家级星评监督员管理规则
根据国家旅游局“三定方案”，为加强对饭店星级评定工作的监督，维护星级标准的权威性，提升星级饭店的服务水准，国家旅游局决定建立国家级星评监督员（以下简称“星评监督员”）队伍。为保证星级饭店服务质量监管工作顺利开展，特制定本管理规则。
一、星评监督员的组织机构和选聘条件
第一条 星评监督员由国家旅游局负责选聘。接受国家旅游局的委派，承担全国范围内的星级饭店暗访和其它检查工作。
第二条 星评监督员主要由政府行业管理人员、饭店中高级管理人员和有关专家学者组成。
第三条 星评监督员基本条件：
1、有较高的政策水平和较强的法制观念，具有良好的思想品德和职业操守；
2、有丰富的饭店业务知识，全面掌握《旅游饭店星级的划分与评定》（GB/T14308）、《星级饭店访查规范》（LB/T006-2006）及其他相关标准；
3、有较高的分析判断能力和口头、文字表达能力；
4、有严谨、科学的工作作风。
第四条 担任星评监督员的人员在符合基本条件的前提下，还应至少符合以下任意一项要求：
1、在省级、地级旅游管理部门（含旅游协会）工作的行业管理人员。
2、在四星级以上（含四星级）饭店连续担任中、高级管理职务三年以上，且任期内饭店服务质量良好，在业内具有一定声誉的在职经理人。
3、理论水平较高，在饭店业具有一定影响力的理论工作者。
二、星评监督员的工作要求
第五条 星评监督员在国家旅游局有组织有计划的安排下，主要以暗访方式对星级饭店或者正在申报星级的饭店进行检查。未经国家旅游局授权，不得随意实施对星级饭店的检查工作。
第六条 星评监督员必须严格按照《旅游饭店星级的划分与评定》（GB/T14308）、《星级饭店访查规范》（LB/T006-2006）、《星级饭店暗访检查制度》和饭店星评工作“十不准”等有关标准和制度实施检查工作。
第七条 星评监督员应在结束检查后一周内，向国家旅游局提交书面检查报告和相关照片（或录像录音资料）。检查报告应观点鲜明、格式规范、条理清晰，具有较强的针对性和指导性。
三、星评监督员的管理
第八条 星评监督员应服从国家旅游局合理的工作安排，认真履行工作职责，接受国家旅游局的检查、监督和管理。
第九条 国家旅游局对星评监督员的工作量、工作态度和工作质量进行详细记载和考核，作为是否续聘的重要依据。
第十条 星评监督员每届任期为两年。对任期内表现优秀的星评监督员，国家旅游局可进行续聘。对任期内不能履行其职责或玩忽职守的星评监督员，国家旅游局将予以解聘。
第十一条任期内的星评监督员一旦离开与行业相关的工作岗位，其星评监督员资格自行取消，空缺名额由国家旅游局按照任职条件重新选聘。
第十二条 星评监督员由国家旅游局统一颁发和制作证书。
第十三条 星评监督员的培训、考评由国家旅游局负责。
附件3：
饭店星评工作“十不准”
一、国家级星评员工作“十不准”
1、不准收受饭店赠送的现金、有价证券（卡）、纪念品或礼物。
2、不准对饭店提出检查项目之外的额外要求，或出现酗酒等影响星评员形象的行为。
3、不准降低星级饭店检查标准和简化星级饭店检查评定程序，或以自己的好恶来随意解释和评判星级标准。
4、不准向地方星评机构和受评饭店就饭店是否通过评定发表意见。
5、不准接受饭店所在地政府和旅游部门，以及受评饭店安排的店外宴请。
6、不准带随从、助手等其他人员一同参与星评工作或代替星评工作。
7、不准在暗访检查中以任何方式向地方星评机构、饭店及其他相关人员泄露自己的真实身份、行程安排和检查情况。
8、不准请饭店或地方星评机构代为评定打分、撰写和邮寄检查报告。
9、不准以辅导、咨询、培训、管理等名义向饭店推荐或洽谈与星评工作无关的业务事宜，或向饭店打听与星评工作无关的商业秘密。
10、不准要求、暗示和接受地方星评机构与受评饭店安排与星评工作无关的旅游及其他休闲娱乐活动。
二、地方星评机构及受评五星级饭店评定工作“十不准”
1、不准提供与饭店星级评定相关的虚假信息。
2、不准向星评员提出或暗示降低星级标准、简化检查程序的要求。
3、不准以评审费、专家咨询费等任何名义向星评员支付现金、赠送有价证券（卡）和礼物。
4、不准举办针对星评员的专门的欢迎仪式（设置横幅和标牌、鲜花等）。
5、不准超规格安排星评员住房（只按一个标准房和一个普通套房安排房间），或在星评员的房间内做超常布置或放置超常规客用品。
6、不准为星评员安排店外宴请。
7、不准为星评员谋取私利提供便利。
8、不准为星评员专门安排与星评工作无关的游览活动。
9、不准以任何方式打听暗访检查星评员的姓名、行程安排和检查情况。
10、不准代替星评员评定打分、撰写和邮寄检查报告。
胡开忠 中南财经政法大学 教授
关键词: 出版 出版合同 缺陷 重构
内容提要: 我国现行法律、法规有关出版合同的规定既不系统，也不全面，不利于保护著作权人和出版者的利益，也不利于促进出版事业的发展。为了解决出版合同当事人之间的纠纷，著作权法在修订时应当完善有关出版合同的规定，理顺出版合同的立法体系，合理界定出版合同的定义，详细规定出版合同当事人之间的权利和义务，并对作品的二次使用权、约稿合同、支付报酬、合同变更等规定进行补充和完善。
近年来，随着经济、文化的快速发展，我国的出版事业发生了天翻地覆的变化，其规模不断扩大，市场化程度日益提高，已成为我国文化产业的重要组成部分。作为作者和出版者之间的联系纽带，出版合同在出版业发展中发挥了重要的作用。然而，由于我国合同法及著作权法对于出版合同缺乏系统和全面的规定，作者和出版社之间争议不断，严重挫伤了作者的创作积极性，也影响了出版业的健康发展。国家版权局在 2012 年 3 月公布的 《著作权法》修改草案第一稿及2012 年 7 月公布的 《著作权法》 修改草案第二稿大幅裁剪了涉及出版合同的法律条文。这样一来，出版合同当事人之间的权利义务难以确定，出版合同纠纷难以解决，有关出版合同的法律适用也陷入了困境，这既不利于保护著作权人和出版者的利益，也不利于促进我国文化产业的大发展和大繁荣。为此，本文将对此予以探讨并提出完善著作权法中有关出版合同立法的建议。
一、关于出版合同立法体系形成的回顾与反思
出版合同通常是指著作权人与出版者就作品出版所达成的协议，作者负有交付作品及许可出版的义务，出版者负有支付报酬和出版图书的义务。签订出版合同的意义在于确保交易的安全性，使著作权人获得相应的财产利益，以便为创作活动提供激励。[1]
在国外，多数国家都在著作权法中单独设立“出版合同”一节并系统规定合同当事人的权利和义务。例如，《巴西著作权法》第 53 条至第 67 条、《法国知识产权法典》第 L. 132 －1 条至第 L. 132 －17 条、《德国著作权法》第 37 条至第 44 条、《意大利著作权法》第 118 条至第 135条、《日本著作权法》第 79 条至第 88 条都有关于出版合同的法律规定，主要涉及出版合同的范围、出版合同的订立、作者的权利和义务、出版社的权利和义务、出版合同的变更和终止、法律责任等问题。之所以采取该立法例，主要是考虑到著作权在许多方面不同于普通的民事权利，因此对出版合同的规范也具有不同于普通民事合同的特殊性。[2]当然，也有个别国家或地区（如巴西和我国台湾地区）在民法典中规定了出版合同的内容。
我国在建国后，社会生活中发生了大量的涉及出版合同的纠纷，解决此类纠纷不仅有利于保护作者的利益而且还有利于促进文化的传播。为此，我国在一些政府文件中对出版合同当事人双方的权利义务进行了规范。例如，1950 年第一届全国出版会议通过的 《关于改进和发展出版工作的决议》指出：“出版业应尊重著作权及出版权，不得有翻版、抄袭窜改等行为”。为了保护作者的权益，该决议指出：“稿酬办法应在兼顾著作家、读者及出版家三方面利益的原则下与著作家协商决定； 为尊重著作家的权益，原则上应不采取卖绝著作权的办法。”[3]1958 年 7 月，文化部颁布了第一个正式统一的稿酬规定，即 《关于文学和社会科学书籍稿酬的暂行规定（草案）》，于同年 8 月 1 日起在北京、上海试行。此后，我国还发布了 《文化部党组、中国作家协会党组关于废除版税制彻底改革稿酬制度的请示报告》、 《关于试行新闻出版稿酬及补贴办法的通知》、《关于书籍稿酬的暂行规定》等涉及稿酬的文件。1984 年 6 月，文化部颁发了 《图书、期刊版权保护试行条例》，该条例第 13 条明确规定作者和出版社应就作品的使用签订出版合同。1985 年，文化部又制订了 《图书、期刊版权保护试行条例实施细则》，该实施细则就作品出版问题作了补充规定，并提供了图书约稿合同和图书出版合同的版本供各出版单位参考[4]。
到了 20 世纪 80 年代末，我国在起草 《中华人民共和国合同法》的过程中，曾考虑将出版合同规定于该法之中，[5]后因此类合同过于特殊而未包括在内。后来，我国立法部门决定将有关出版合同的规定纳入 《著作权法》之中。1990 年的 《著作权法》第 3 章对于著作权许可使用合同当事人双方的权利义务作了原则性规定，第 4 章第 1 节对于图书、报刊的出版问题作了一些具体规定。为了便于执法，《著作权法》实施条例对自费出版、图书脱销、作品转载等问题进行了补充规定。为了引导当事人签定合同，1990 年，国家版权局下发了 《关于对台港澳版权贸易示范〈出版合同〉的通知》，草拟了适用于对台港澳版权贸易的示范出版合同。1992 年，国家版权局又颁发了《图书出版合同》（标准样式），对规范出版行业内作者与出版社的法律关系起到了积极的作用。1999 年，为了适应新形势的发展，国家版权局对该标准样式又作了补充和修改。为了协调付酬纠纷，国家版权局会同有关部门制定了一些付酬标准，如 《出版文字作品报酬规定》、《录音法定许可付酬标准暂行规定》等等。
由上可知，现行法律、法规及行政规章已对出版合同有所规范，但与其他国家的专门立法相比，我国有关出版合同的立法体系存在如下问题：
第一，现行法没有单独就出版合同进行系统立法。《著作权法》没有单独设立出版合同一节，而是在第 4 章第 1 节 “图书、报刊的出版”中对出版问题进行了简要规定，内容涉及出版合同订立程序、专有出版权、著作权人交付图书的义务、出版者出版图书和付酬的义务、图书再版和重印的处理、向杂志社投稿的效力、作品的修改问题，对于出版合同的定义、自费出版、版税计算方式、合同撤销、合同转让等问题未予规定。因此，现行法律规定没有突出出版合同的重要地位，内容比较零碎、片面，缺乏专门的体系化的法律规范，不能完全解决实践中遇到的法律问题。后来，《著作权法》实施条例公布时，只好对自费出版、图书脱销、作品转载等问题进行了补充。2012 年国家版权局公布的 《著作权法》修改草案第一稿和第二稿不仅未增加有关出版合同的内容，反而大大删减了已有的条文。例如，《著作权法》修改草案第二稿取消了现行法律第 4 章的 “图书、报刊的出版”一节，而将有关出版合同的规定纳入第 5 章第 1 节 《著作权和相关权合同》之中。在内容上，该节仅在第51 条、52 条、53 条就专有出版权、图书的重印和再版问题作了规定，其他问题只能参照著作权合同的一般条款。显然，这一立法例大大降低了出版合同在著作权法中的地位，其内容上的简略不利于确立当事人之间的权利义务，也不利于解决出版合同纠纷，这必将影响当事人利益的保护，也与促进包括出版业在内的文化产业发展的宗旨相悖。因此，《著作权法》修改草案的上述规定是一种倒退。
第二，关于出版合同的法律渊源种类繁多，内容庞杂。当前，涉及出版合同的法律渊源既有《合同法》、《著作权法》及其实施条例这些民事规范，也有 《出版文字作品报酬规定》、 《录音法定许可付酬标准暂行规定》等行政规章，还有国家版权局公布的 《关于颁布（标准样式）修订本的通知》等规范性文件，条文繁多，内容庞杂。之所以形成这一局面，主要是因为 《著作权法》制定较晚，为了解决实践中遇到的新问题，国家有关部门根据 “成熟一个，制定一个”的立法精神，颁布了一些行政法规、规章及规范性文件来补充。虽然行政法规、规章及规范性文件对于处理出版合同纠纷发挥了重要的作用，但它们法律效力过低，权威性不够，而且内容上发生重复、抵触的现象屡见不鲜，这非常不利于维护执法的权威性和严肃性。以《图书出版合同》为例，它仅是国家版权局公布的一个订立图书出版合同的参考性文件，为当事人正确签订出版合同提供规范性指引，但缺乏明确的法律责任规定，因此对合同当事人仅具有参考性价值。其实，该文件涉及的许多内容都应在 《著作权法》中进行规定。
综上所述，现行《著作权法》及其修改草案没有对于出版合同问题进行系统立法，有关出版合同的法律渊源比较庞杂，不能有效规范出版合同当事人的权利和义务，有必要通过法律的修订来解决这一问题。
二、关于出版合同内容规定之缺陷
现行《著作权法》中关于出版合同内容的规定非常简略，《著作权法》修改草案中的相关规定更是内容单薄，涉及面过窄。具体而言，现行法的规定主要存在如下缺陷：
第一，法律未明确规定出版合同的定义和范围。现行 《著作权法》第 4 章并未解释出版合同的概念，因此人们对出版合同的理解莫衷一是，容易使人们对出版合同的范围发生争议。有人认为，图书出版合同是 “出版社同著作权人（主要是作者）之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，是双方就著作权人的作品的复制权和发行权在一定期限和范围内以图书形式使用的过程中权利义务关系的协议。”[6]该定义强调出版合同是作者与出版社之间的协议，但未明确自费出版合同是否属于出版合同。还有人认为，图书出版合同是指 “著作权人将其作品的复制权与发行权许可出版社在一定范围和期限内以图书形式使用，由出版社承担印刷与发行费用，并向著作权人支付报酬的协议。”[7]显然，该定义将自费出版合同明确排除于出版合同之外。其实，上述定义都只涵盖了传统意义上的图书出版合同，而未涵盖报刊出版合同、电子出版合同的内容。此外，当今社会中出现了大量的自费出版合同、网络出版合同，它们是否受 《著作权法》的调整，立法未明确。例如，在宋连生诉广州网易计算机系统有限公司（简称网易公司）侵犯信息网络传播权一案中，宋连生于 2004 年 3 月 31 日与湖北人民出版社订立 《图书出版合同》，授予湖北人民出版社在 5 年的合同有效期内在全世界以图书形式出版发行《农业学大寨始末》一书汉文文本的专有使用权，该书起印数 8000 册，湖北人民出版社按 8% 版税率支付宋连生稿酬。宋连生同时授予湖北人民出版社在合同有效期内出版该书电子版、网络版权利，湖北人民出版社按电子版、网络版图书实际销售码洋的 6% 向宋连生支付报酬。[8]上述合同在履行中，当事人双方就为电子出版、网络出版的性质问题发生了争议。
第二，法律未规定约稿合同。所谓约稿合同，是指出版者与作者之间就未来创作的稿件约定出版的协议，它在规范作者和出版者权利义务方面发挥着重要作用。在 20 世纪 50 年代初期至60 年代中期，我国的出版单位曾与作者订立过约稿合同，但“文化大革命”时期废止了约稿制度。1979 年以后，该制度又逐步恢复。在现实社会中，出版社与作者签订了大量的约稿合同，也发生了许多纠纷。例如，在张甲诉北京燕山出版社侵犯著作财产权纠纷案中，李某某与燕山出版社订立了《编选出版合同》，约定出版《欧亨利精选集》。李某某是该书的编选者，他向张甲约稿翻译《欧亨利精选集》。后来，张甲和出版社就支付稿酬问题发生了纠纷。[9]对于此类纠纷，由于《著作权法》未予规定，法院在审理时只能适用合同法的一般规定。
第三，关于作者获得报酬的规定不合理。《著作权法》第 30 条规定图书出版者应当向著作权人支付报酬，但未规定付酬标准，因此在遇到纠纷时只能适用该法第 28 条的规定：“使用作品的付酬标准可以由当事人约定，也可以按照国务院著作权行政管理部门会同有关部门制定的付酬标准支付报酬。当事人约定不明确的，按照国务院著作权行政管理部门会同有关部门制定的付酬标准支付报酬。”该规定存在如下问题：第一，作者很难通过约定获得合理的报酬。相对于出版者，作者在出版谈判中一般处于弱势地位，因为出版者通常是财力雄厚的大企业，而作者往往是势单力薄的自然人，经济实力不可同日而语。作者为了能发表自己的作品，不得不牺牲自己的利益而在付酬数额上让步，年轻的、名气不大的作者更是如此。例如，著名作家鲁迅在 1929 年也遇到了北新书局长期拖欠其稿酬的事情，最终不得不与北新书局老板李小峰对簿公堂。对于名气不大的作家而言，不支付稿酬或拖欠稿酬更是家常便饭。[10]此外，作者与出版者之间的版权交易需要一定的成本，而作者往往难以承担交易费用，只能被迫在报酬方面让步。这样一来，出版社常常降低稿费，不付稿酬，作者难以获得应有的报酬。第二，国务院著作权行政管理部门会同有关部门制定的付酬标准也不尽合理。就出版而言，国家版权局 1999 年发布的《出版文字作品报酬规定》第 6 条规定：“原创作品的基本稿酬标准为每千字 30 －100 元，改编作品的基本稿酬标准为每千字 10 －50 元，汇编作品的基本稿酬标准为每千字 3 －10 元，翻译作品的基本稿酬标准为每千字 20 －80 元”。一些学者经过研究发现，以实际购买力计算，现行的付酬标准远低于20 世纪 50 年代中期的付酬标准，“文字稿酬表面上数字不断增大，但增长的幅度小于物价增长的幅度，造成文字稿酬的购买力暗地下滑。”[11]此外，该标准只涉及文字作品，而未涵盖美术作品、音乐作品、舞蹈作品等其他作品，也未涉及电子出版、网络出版等问题。就效力而言，该付酬规定属于部门规章，而非法律或行政法规，立法的权威性不足。[12]第三，法律上没有规定作者的查阅出版账目的权利。《著作权法》未规定作者有查阅出版者账目的权利，即使作者和出版者约定以版税方式计酬，作者也不知道其作品究竟被印刷了多少册，其报酬数额完全由出版者决定，作者的利益很难得到保障。
第四，法律未规定作者在图书再版时的修改权。通常而言，作者往往希望在图书再版时能对原作进行适当的修改，这样可以使作品内容适应时代发展的需要。为此，一些国家的著作权法也确认了作者在图书再版时拥有修改或增删其作品的权利，如 《日本著作权法》第 82 条的规定。我国 《著作权法》第 10 条规定了作者的修改和授权他人修改作品的权利，第 34 条规定了图书出版者经作者许可拥有修改作品的权利，不过，上述规定未涉及作品再版时的修改问题，这不利于保护作者的利益。
第五，法律未规定作者对于作品著作权的瑕疵担保义务。作者在向出版者交付作品时，应确保其交付的作品的著作权完整、有效且不受第三人的追索。例如，我国台湾地区“民法典”第516 条规定：“出版权授予人，应担保其于契约成立时，有出版授予之权利，如著作受法律上之保护者，并应担保该著作有著作权。”该瑕疵担保责任类似于买卖合同中的瑕疵担保责任，出卖人之所以就物的瑕疵负担保责任，乃因价金与标的物间存在所谓的主观的均衡关系。标的物有瑕疵，即不符合买受人依买卖合同就标的物的正当期待，故依合同正义的理念，买受人得请求减少价金或者解除合同。[13]著作权瑕疵一般包括：作品侵犯他人著作权、作者重复授权、著作权已过保护期限等等。如果著作权的授予存在瑕疵，作者应承担减少价款、解除合同、赔偿损失等法律责任。在我国，《著作权法》未规定作者的权利瑕疵担保义务，但在实践中存在大量的纠纷。例如，2009 年 2 月，作家王刚将 《福布斯咒语》的专有出版权授予世纪文景公司，不久又通过合同再次将该书的专有出版权授予人民文学出版社。两社均按合同约定出版了该书，于是市场上出现了两个版本的 《福布斯咒语》，严重损害出版社的利益。后来，两家出版社为此而对簿公堂，最后在法院的主持下调解结案。[14]由上可知，权利瑕疵担保制度对于保护出版者的相关利益非常重要，我们颇有必要在著作权法中规定该制度。
第六，法律未规定出版权的让与问题。在实践中，当出版社的经营发生变化时，出版社有时需要转让图书的出版权。对此，多数国家的著作权法都予肯定，但都给予了一定的限制。例如，《日本著作权法》第 87 条规定：“在复制权人同意的情况下，出版权可以转让或者作为质权的标的。”《法国知识产权法典》第 L132 －16 条的规定则更详细，出版人在未获得作者授权的情况下不得独立于营业资产而转让出版权。如果营业资产的转让严重损害作者的财产利益或精神利益，作者可要求赔偿甚至撤销合同。而在我国，《著作权法》对此未予规定，不利于解决实践中的纠纷。
三、关于出版合同立法的重构
改革开放以来，我国新闻出版事业取得了巨大的发展成就，据统计，2011 年我国文化产业总产值超过 3. 9 万亿，其中新闻出版业总产值超过 1. 5 万亿，占整个文化产业产值的比重约为38%，[15]在文化产业格局中的地位举足轻重。在促进文化大发展大繁荣的背景下，出版业的健康发展尤为重要，这就需要完善相关的法律来保驾护航。因此，我国应当对著作权法中关于出版合同的规定予以修订完善，以实现这一目标。笔者认为，可以从如下几方面来完善对出版合同的法律规制：
第一，理顺关于出版合同的立法体系。所谓立法体系，通常是指一定范围内的法律依一定逻辑结构所组成的有机联系的整体。合理的立法体系具有条理逻辑性、结构整体性、效力统一性的特征，[16]有利于提升法律的权威性，有利于执法的统一性。考虑到出版合同不同于一般的民事合同，笔者建议在《著作权法》第 5 章“权利的行使”部分增设一节以详细规定出版合同的具体内容。具体而言，笔者认为一是应对《著作权法》的现行规定进行修改完善，二是应吸收其他国家或地区关于出版合同规定的成熟立法，三是应逐步减少行政法规、规章或司法解释中有关出版合同的规定，而将其中比较成熟的规定吸收进著作权法。对于不宜在 《著作权法》中规定的内容，可以适用 《中华人民共和国合同法》的相关规定。这样一来，一方面可以使出版合同的法律规定体系化，另一方面也提高了立法的权威性，减少了相关规定之间的矛盾和冲突。
第二，合理界定出版合同的定义。《著作权法》修订时应当对出版合同的定义予以界定，主要应解决如下问题：（1）拓宽出版的含义。现行《著作权法》第 58 条将出版界定为“作品的复制、发行”，这一定义仅局限于传统意义上的图书出版和报刊出版，不能涵盖所有的出版类型。当前，社会上出现了音像出版、电子出版、网络出版等新型出版方式。音像出版是一种以录音带、录像带、唱片、激光唱盘和激光视盘等载体出版作品的方式。电子出版是一种利用电子计算机技术制作电子出版物的工艺过程，作品的信息以统一的二进制代码的数字化形式存储于磁、光、电等介质中，信息的处理与传递借助计算机或类似的设备来进行。上述两种出版形式都涵盖了作品的复制和发行行为，因此现有的出版定义可以适用于此。不过，网络出版不同于上述出版方式，它又称互联网出版，是指互联网信息服务提供者将自己创作或他人创作的作品经过选择和编辑加工，登载在互联网上或者通过互联网发送到用户端，供公众浏览、阅读、使用或者下载的在线传播行为。[17]对于这种出版方式，德国学者认为借助网络对作品进行发行的行为属于一种新的使用类型，不能被传统的图书出版概念所包括。[18]笔者认为，网络出版既包括对作品的数字化复制，也包括对作品的信息网络传播，而信息网络传播不同于传统意义上的发行行为。考虑到网络出版已成为一种重要的作品出版方式，且我国已在《互联网出版管理暂行规定》等文件中承认了网络出版的合法性，著作权法修订时应扩大出版的含义，将其解释为：“作品的复制、发行或通过信息网络传播”。（2）合理界定出版合同的主体。根据新技术发展的要求，我们可以将出版合同的主体界定为包括作者在内的著作权人，以及图书出版者、报社、期刊社、音像出版社、电子出版社、互联网出版机构。（3）排除自费出版合同。自费出版合同是指由著作权人支付出版经费，委托出版人按合同约定的形式制作一定数量的作品复制件并予以发行的合同。此类合同不涉及著作权的许可使用问题，[19]作品的使用权仍保留在著作权人手中，因此关于出版合同的规定一般不适用于此。例如，《法国知识产权法典》第 L132 －3 条及我国 《著作权法》第 30 条均强调出版合同为有偿合同，自费出版合同被排除在外。当然，对于现实生活中的自费出版合同纠纷，法院在解决时可以参照合同法的一般规定来处理。综上所述，我们可以将出版合同的定义界定为：“出版合同是指著作权人将作品交付出版者，出版者对作品予以复制、发行或通过网络传播，并支付合理报酬的协议。”
第三，合理界定出版合同的标的。出版合同的标的通常应限于作者所拥有的复制权、发行权和信息网络传播权。但在生活实践中，许多出版者往往在出版合同中要求作者转让作品的改编、翻译、摄制影视作品、表演、广播等权利，而著作权人往往因处于弱势地位或因经验欠缺而低价转让，其利益无法得到充分的保护。[20]为了保护作者的利益不受损害，一些国家已在著作权法中明确规定，如果出版者需要对作品改编、翻译、摄制影视作品、表演、广播或作其他使用，应获得著作权人的授权并支付合理的报酬。例如，《意大利著作权法》第 119 条规定：“如无明确规定，出版合同中权利的让与不涉及演绎和改编作品的使用权，包括电影改编、播放和录音等权利。”上述规定对于保障著作权人的利益尤为重要，我国 《著作权法》应吸收这一规定。
第四，对约稿合同予以规范。约稿合同是出版合同的一种类型，著作权法应对此予以规范，法律上应当规定如下内容：（1）约稿合同的定义，即作者与出版者就未来创作的稿件约定出版的合同。（2）约稿合同当事人的权利义务。作者应当依约定的期限创作完成作品并交付给出版者，未约定交稿期限的视为无效合同。出版者收到作品后应依约定的期限出版作品并向作者支付约定的报酬。（3）约稿合同的解除。如果作者不能在约定的期限内完成作品，则出版者可决定是否延长期限或直接解除合同。在实践中，有些作者交付了约定的稿件，但出版者却以质量不合格或市场情况发生变化而拒绝出版，从而损害了作者的利益。对此，一些学者提出如下补救措施： 首先，出版者应证明作者交付的稿件的内容或质量与约定不一致，出版者不能以市场发生变化为解除合同的理由。其次，在作者无过错的情况下，出版者应继续履行出版义务。再次，出版者应补偿无过错的作者的损失，包括实际损失和预期利益损失。[21]对于上述建议，我国 《著作权法》也可予以吸收。
第五，合理界定著作权人的义务。在出版过程中，著作权人通常负有如下义务：（1）按期交付作品给出版者；（2）对于作品的瑕疵担保义务。它包括两方面义务： 一是质量瑕疵担保义务，著作权人应保障所交付的作品的文稿在外观上看已处于适合复制的状态，而且作品的内容与范围都与合同约定的目的相符，且不违反法律的强制性规定； 二是权利瑕疵担保义务，著作权人应担保所交付的作品的著作权完整、有效且不受第三人的追索，如果交付的作品的著作权存在瑕疵，则出版者有权解除合同，要求减少价款或要求著作权人赔偿损失。应注意的是，作品的原件的所有权仍由作者享有。
第六，合理界定著作权人的权利。《著作权法》应规定著作权人享有如下权利：（1）要求出版者依约定的出版质量、期限出版作品；（2）就作品出版而取得合理报酬的权利；（3）修改作品的权利。这表现在两方面：一是作品首次出版过程中的修改权。作者在作品印刷出版前可以修改作品，但不得改变作品的性质和用途，对因修改造成的额外费用由作者承担。例如，台湾地区民法典第 520 条规定：“著作人于不妨害出版人出版之利益，或增加其责任之范围内，得订正或修改著作。但对于出版人因此所生不可预见之费用，应负赔偿责任。”二是作品再版时的修改权。作品再版时，作者有权要求修改作品，出版者也有义务通知作者。此时一般不会给出版者带来发行上的损失，因此出版者应予同意。
第七，合理界定出版者的义务。在出版过程中，出版者负有如下义务：（1）以自有经费按照合同约定的出版质量、数量和期限出版作品。在约定不明的情况下，应依法律的规定或惯例出版作品。（2）在每一份作品的复制件上依约定标明作者的姓名、笔名或隐匿姓名。（3）保持作品的完整性。出版者如果需要对作品进行修订，应取得作者的同意，以免因作品的修改而损害作者的名誉。[22]（4）依照约定支付报酬。约定不明确的，依照法律的规定支付合理的报酬。（5）图书出版者重印、再版作品的，应当通知著作权人，并支付报酬。（6）向作者支付样书的义务。尽管我国 《著作权法》没有规定该义务，但从行业惯例看，作者在作品出版后通常可以得到一定数量的样书，并有权以优惠价格购买一定数量的图书。著作权人和出版者可对此进行约定。（7）妥善保管作者的原稿的义务。出版者应妥善保管作者的原稿，在作品出版后一般应退还给作者。如果丢失或损毁原稿，则应给予相应的赔偿。
第八，合理界定出版者的权利。《著作权法》应规定出版者享有如下权利：（1）出版者依照约定对于著作权人交付出版的作品享有专有出版权，他人不得在该约定期限内出版作品。[23]如果图书出版合同中约定图书出版者享有专有出版权但没有明确其具体内容的，如何处理呢? 对此，《著作权法》修改草案第二稿第 52 条规定，在该情况下，应视为图书出版者享有在合同有效期内和在合同约定的地域范围内以同种文字的原版、修订版出版图书的专有权利。笔者认为该规定比较准确，有利于保护双方当事人的利益。（2）图书出版者经作者许可，可以对作品修改、删节。报社、期刊社可以对作品作文字性修改、删节。对内容的修改，应当经作者许可。
第九，合理规定出版者支付报酬的方式及标准。为了保护著作权人获得合理报酬的权利，《著作权法》应作如下修订：（1）明确规定作者有权获得合理报酬，该报酬应不低于作者创作作品的劳动投入和其他投入，也不应低于市场上类似作品被使用的报酬。（2）增加作者的报酬修改权。在出版合同签订后，如作者认为约定的报酬与使用作品的收益严重失衡时，作者有权要求修改双方已约定的报酬。如使用人不同意，作者有权请求人民法院或者仲裁机构予以变更。在国外，《法国知识产权法典》第 L. 131 －5 条、《德国著作权法》第 32 条第 1 款和 《西班牙著作权法》第 47 条都有类似的规定。（3）增加作者的查账权和作品使用人的报告义务。出版合同签订后，出版者应就出版作品的数量及收入向作者报告账目。合同中如无特别约定的方式，作者可要求出版人一年至少报告一次该会计年度中制作复制品的数量，并指明每次印刷的时间和数量以及库存数量。（4）法律上应具体规定付酬的方式，如按使用作品收入的一定比例付酬、一次性付酬，等等。（5）在充分调研的基础上制定统一的使用作品的付酬标准条例，规定各类作品出版行为的付酬的基本原则、付酬的方式、付酬的计算方式、付酬的减免、账目的审查等内容。[24]
第十，合理规定出版合同的变更条件和终止情形。当情事发生变更时，出版合同的内容应作相应的变更。具体而言，《著作权法》应规定如下几种出版合同变更的条件：（1）双方约定变更出版合同的内容；（2）经著作权人同意出版者可以向其他出版者转让出版权。出版者的主体发生变更的，在有可能损害作者声誉的情况下，出版者所取得的权利也不得转让；（3）法律规定的其他变更合同的条件。此外，《著作权法》还应规定出版合同的终止条件：（1）出版合同期限届满；（2）出版者不依约定出版作品，著作权人可以通知出版者在 6 个月内出版作品，否则著作权人可以解除合同；（3）作品创作失败而致合同无法履行的；（4）作品未完成前，如作者死亡，或丧失创作能力，或非因其过失致不能完成作品者，出版合同终止；（5）图书脱销后，经著作权人通知，图书出版者拒绝重印、再版的，著作权人有权终止合同；（6）法律规定的其他终止情形。图书出版合同终止后，过错方应依法承担相应的民事责任。
总之，合理界定出版合同的内容，对于保护著作权人和出版者的利益关系重大。为了促进我国出版事业的发展，我们应当抓住著作权法修订的契机，对于出版合同的相关规定进行修订，以更好地规范著作权人与出版者之间的权利义务关系，实现契约自由和契约正义的价值目标。
注释:
[1][日] 田村善之： 《日本知识产权法》，周超等译，知识产权出版社 2011 年版，第 493 页。
[2]郑成思：《对现代合同制度再认识的三次升级》，《法学家》1999 年第 3 期，第 74 页。
[3]《关于改进和发展出版工作的决议》，国家版权局办公室编： 《中国著作权实用全书》，辽宁人民出版社 1996 年版，第28 － 31 页。
[4]该通知于 2003 年已被国家版权局废除，现已失效。
[5]张广兴：《中华人民共和国合同法的起草》，《法学研究》1995 年第 5 期，第 5 页。
[6]赵桂茹：《图书出版合同的法律风险防范》，《中国版权》2007 年第 11 期，第 52 页。