关于发布《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》的通知
上海证券交易所
关于发布《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》的通知
各上市公司：
为进一步提高上市公司治理水平，规范上市公司董事的选任和履职行为，提升上市公司质量，本所制定了《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》，现予发布，请遵照执行。
特此通知。
上海证券交易所
二○○九年八月二十五日
上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引
第一章 总则
第一条 为推进上市公司提高公司治理水平，规范上市公司董事的选任与履职行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”），制定本指引。
第二条 本指引适用于本所上市公司董事。
第三条 董事应遵守法律、行政法规、部门规章、上市规则、本所其他规范性文件以及公司章程，履行向本所提交的《董事声明及承诺书》中做出的承诺。
第四条 董事对上市公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用上市公司谋取不正当利益、损害上市公司利益或者推卸应对公司承担的管理责任。
第五条 上市公司相关职能部门和人员应为董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍董事了解公司经营运作情况。
第二章 董事的选任和考评
第六条 上市公司确定公司董事会的人员构成及其具体人选时，应全面考虑公司业务经营、财务管理、人力资源和其他规范运作等方面的需要，保证公司董事会能有效实现对公司的管理，稳定有序地提高公司治理水平。
第七条 上市公司的公司章程应规定董事候选人的提名方式和提名程序，但不得违反公司法等法律法规关于股东提案权的相关规定。
第八条 董事候选人除应符合公司法的相关规定外，还应符合下列要求：
（一）近三年未受中国证监会行政处罚；
（二）近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（三）未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。
以上期间，按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。
第九条 董事提名人在提名董事候选人时，应就候选人的任职资质、专业经验和职业操守等事项向股东大会提交专项说明。
第十条 董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询，按照本指引第十六条的要求全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者利益冲突，承诺善尽职守，并应在任职后向本所提交《董事声明及承诺书》。
第十一条 董事应至少每一年度接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评，董事的述职报告和考评结果应妥善归档。
第十二条 董事因任期届满离职的，应向上市公司董事会提交离职报告，说明任职期间的履职情况，移交所承担的工作。
董事非因任期届满离职的，除应遵循前款要求外，还应在离职报告中专项说明离职原因，并将离职报告报上市公司监事会备案。离职原因可能涉及上市公司违法违规或者不规范运作的，应具体说明相关事项，并及时向本所及其他相关监管机构报告。
第十三条 董事离职后应基于诚信原则完成涉及上市公司的未尽事宜，保守上市公司秘密，履行与公司约定的不竞争义务。
第三章 董事的忠实义务
第十四条 董事应遵守对上市公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害上市公司的利益。
第十五条 董事应积极关注上市公司利益，发现上市公司行为或者其他第三方行为可能损害上市公司利益的，应要求相关方予以说明或者纠正，并及时向董事会报告，必要时应提议召开董事会审议。
第十六条 董事应向上市公司全面披露其近亲属姓名、本人及其近亲属是否与上市公司经营同类业务、是否与上市公司存在业务往来或者其他债权债务关系、是否持有本公司股份或其他证券产品等利益往来或者冲突事项。
第十七条 董事应遵守上市公司利益优先的原则，对上市公司与实际控制人、个别股东或者特定董事提名人的交易或者债权债务往来事项审慎决策，关联董事应根据上市规则的规定回避表决。
第十八条 未经股东大会同意，董事不得利用职务便利为本人及其近亲属谋求属于上市公司的商业机会。
第十九条 董事拟自营、委托他人经营与上市公司同类的业务，应将该等事项提交股东大会审议；与上市公司发生交易或者其他债权债务往来的，应根据上市规则的规定将该等事项提交董事会或者股东大会审议。
第二十条 董事应保守上市公司秘密，不得泄漏上市公司尚未通过指定媒体对外披露的重大信息。
第二十一条 董事应根据相关法律法规的规定，及时向本所申报其近亲属情况、本人及其近亲属的证券账户以及持有本公司的股份以及债券、权证、股票期权等证券产品情况及其变动情况。
董事应根据相关法律法规的规定，谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，并提示其近亲属谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，不得利用内幕信息获取不法利益。
第四章 董事的勤勉义务
第二十二条 董事应积极履行对公司的勤勉义务，从公司最佳利益出发，考虑与其同等地位的人在类似情况下可能做出的判断，对上市公司待决策事项的利益和风险做出审慎决策，不得仅以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免除责任。
第二十三条 董事应保证有足够的时间和精力参与上市公司事务，对需提交董事会审议的事项能做出审慎周全的判断和决策。
第二十四条 董事应关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相关事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。
第二十五条 董事原则上应亲自出席董事会会议并做出决策。
董事因故不能亲自出席董事会会议的，可授权其他董事代为出席。授权事项和决策意向应具体明确，不得全权委托。
董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
第二十六条 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议。
在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。
第二十七条 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数三分之一以上的，上市公司监事会应对其履职情况进行审议，就其是否勤勉尽责做出决议并公告。
董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上，且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，本所公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事。
第二十八条 董事审议提交董事会决策的事项时，应主动要求相关工作人员提供详备资料、做出详细说明，谨慎考虑相关事项的下列因素：
（一）损益和风险；
（二）作价依据和作价方法；
（三）可行性和合法性；
（四）交易相对方的信用及其与上市公司的关联关系；
（五）该等事项对公司持续发展的潜在影响等事宜。
董事应就待决策的事项发表明确的讨论意见并记录在册后，再行投票表决。董事会的会议记录和表决票应妥善保管。
董事认为相关决策事项不符合法律法规相关规定的，应在董事会会议上提出。董事会坚持做出通过该等事项的决议的，异议董事应及时向本所以及其他相关监管机构报告。
第二十九条 董事在将其分管范围内事项提交董事会会议审议时，应真实、准确、完整地向全体董事说明该等事项的具体情况。
第三十条 董事应在董事会休会期间积极关注上市公司事务，进入公司现场，主动了解上市公司的经营运作情况。对于重大事项或者市场传闻，董事应要求上市公司相关人员及时予以说明或者澄清，必要时应提议召开董事会审议。
第三十一条 董事应积极配合上市公司信息披露工作，保证上市公司信息披露的真实、准确、完整、公平、及时、有效。
第三十二条 董事应监督上市公司治理结构的规范运作情况，积极推动上市公司各项内部制度建设，纠正上市公司日常运作中与法律法规、公司章程不符的行为，提出改进上市公司治理结构的建议。
第三十三条 董事发现上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违法违规行为时，应要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、本所以及其他相关监管机构报告。
第三十四条 上市公司董事长应遵守董事会会议规则，保证公司董事会会议的正常召开，及时将应由董事会审议的事项提交董事会审议，不得以任何形式限制或者阻碍其他董事独立行使其职权。
董事会休会期间，上市公司董事长应积极督促落实董事会已决策的事项，并将上市公司重大事项及时告知全体董事。
单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的两日内审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全体董事。董事长决定不召开董事会会议的，应书面说明理由并报上市公司监事会备案。
第三十五条 独立董事除应遵守本指引的规定外，还应遵守法律、行政法规、部门规章和本所规范性文件中涉及独立董事的特别规定。
独立董事应积极行使职权，特别关注上市公司的关联交易、对外担保、并购重组、重大投融资活动、社会公众股股东保护、财务管理、高管薪酬、利润分配和信息披露等事项，必要时应根据有关规定主动提议召开董事会、提交股东大会审议或者聘请会计事务所审计相关事项。
独立董事原则上应每年有不少于十天的时间到上市公司现场了解公司的日常经营、财务管理和其他规范运作情况。
第五章 违规行为的处理
第三十六条 董事存在未根据本指引规定善尽职守情形的，本所将按照相关规定约见谈话。
第三十七条 董事违反本指引规定，情节严重的，本所将根据上市规则酌情予以下述惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事。
第三十八条 董事违法违规情形严重的，本所将报请中国证监会查处。
第三十九条 董事存在下列情形之一的，可以向本所申请免责：
（一）相关行为人隐瞒相关事实，董事善尽职守未能发现的；
（二）董事已及时对上市公司违反公司章程的行为提出异议并记录在册的；
（三）董事已及时向本所以及其他监管机构报告上市公司违法违规行为的。
第六章 附则
第四十条 上市公司监事、高级管理人员应参照执行本指引。
第四十一条 本指引所指“亲自出席”，包括董事本人现场出席和以通讯方式出席以非现场方式召开的董事会会议。
第四十二条 本指引自发布之日起施行。
安徽省实施城乡规划督察员制度办法
安徽省人民政府办公厅
安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省实施城乡规划督察员制度办法的通知
皖政办〔2011〕10号
各市、县人民政府，省政府各部门、各直属机构：
《安徽省实施城乡规划督察员制度办法》已经省政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
安徽省人民政府办公厅
二○一一年三月九日
安徽省实施城乡规划督察员制度办法
第一条 为建立和实施城乡规划督察员制度，强化城乡规划行政监督，根据《中华人民共和国城乡规划法》、《安徽省城乡规划条例》等有关法律、法规，结合我省实际，制定本办法。
第二条 省人民政府向设区的市人民政府派出城乡规划督察员（以下简称督察员），对当地城乡规划管理、历史文化名城（镇、村）保护、风景名胜区管理等工作进行督察。省城乡规划主管部门负责督察员日常管理工作。
第三条 督察员原则上在从事过规划管理工作的退休及已退出现职岗位人员中遴选，具体包括：曾担任过市、县政府分管城乡规划管理工作的负责人，市级城乡规划管理部门负责人，以及城乡规划编制单位、勘察设计单位的负责人。
第四条 担任督察员必须符合以下条件：
（一）熟悉城乡规划有关法律法规和方针政策；
（二）具有城乡规划或相关专业大学本科以上学历，具备城乡规划方面的专业知识和比较丰富的实际工作经验，从事城乡规划工作10年以上或具有注册城市规划师资格；
（三）具有较强的原则性、组织性和纪律性，未受过任何处分；
（四）身体健康，能适应异地派驻工作需要，年龄在63周岁以下。
第五条 根据以上遴选条件，由省人民政府有关部门和设区的市人民政府推荐人选，经省城乡规划主管部门会同省人力资源社会保障部门审核后，提出督察员候选人名单，报省人民政府批准后聘任、派驻。
第六条 督察员有权对下列行为进行督察：
（一）违反法定程序编制、调整、审批城乡规划的；
（二）委托无资质或资质等级不符合要求的单位编制城乡规划的；
（三）在实施城乡规划中违反城乡规划管理法律、法规、规章的；
（四）对违反城乡规划的行为查处不力的；
（五）其他城乡规划违法行为。
第七条 督察员一般以参加会议、查阅资料、接待群众来访、现场调查、巡查、约谈等方式开展督察工作。采用约谈方式的，应当制作谈话笔录。
第八条 督察员开展督察工作时，有权向城乡规划组织编制、审批、申报、执法等单位收集资料，进行调查。有关单位和个人不得拖延和拒绝。
第九条 派驻地人民政府及其有关部门应当向督察员通报有关城乡规划的重要情况，并对其督察工作给予支持、配合。派驻地人民政府涉及城乡规划的重要会议或专门会议，应当邀请督察员参加。
第十条 鼓励单位、社会组织和个人向督察员举报城乡规划违法行为。
第十一条 发现城乡规划违法行为，督察员应当及时向派驻地人民政府及其城乡规划主管部门提出督察意见，同时将督察意见报省城乡规划主管部门。
第十二条 派驻地人民政府及其城乡规划主管部门在收到督察意见后，应当认真研究，及时纠正城乡规划违法行为，并在15日内向督察员反馈处理结果。督察员对反馈意见有异议的，应当及时沟通并上报省城乡规划主管部门。派驻地人民政府及其城乡规划主管部门拒不纠正的，省城乡规划主管部门应当责令限期改正。
第十三条 督察员应当对督察意见的执行情况进行跟踪，并将跟踪信息及时报送省城乡规划主管部门。
第十四条 实行督察员任职回避制度，督察员原则上不派至原工作单位所在或所属城市（原工作单位为省级城乡规划编制单位、勘察设计单位可不受此限制）。督察员每届聘期2年，期满后经考核合格的，可继续聘任，但在同一地区连续督察不得超过两届。
第十五条 督察员在聘期内仍享受原单位同类人员工资福利医疗等待遇；履行督察职责所必需的工作经费和补贴，由省财政按相关规定安排。
第十六条 督察员应当忠于职守，秉公督察，廉洁自律，自觉接受社会监督；应当严格执行相关保密规定，不得泄露涉密信息；在督察工作中，不妨碍、不替代派驻地人民政府及其城乡规划主管部门正常工作。
第十七条 督察员违反本办法第十六条规定，由省城乡规划主管部门给予批评教育；情节严重的，经省城乡规划主管部门会同省人力资源社会保障部门提出意见，报省人民政府批准后撤销聘任。
第十八条 设区的市人民政府可参照本办法，制定本辖区实施城乡规划督察员制度办法。
第十九条 本办法具体实施中的问题，由省城乡规划主管部门负责解释。
第二十条 本办法自印发之日起施行。