中国证券监管委


关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）
中国证券监管委


第一章 总 则
第一条 为了进一步加强和完善对证券交易所（以下简称交易所）的管理，根据国务院《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》和《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》）制定本规定。
第二条 本规定所称报告制度，是指交易所向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）报批、报备和报告各类事项应当遵循的规定。
第三条 本规定所称报批，是指交易所将其拟决定事项报证监会批准的程序。
本规定所称报备，是指交易所将其已决定事项报证监会备案的程序。证监会接到报备文件后在五个工作日内不提出异议的，交易所可以执行其决定。
本规定所称报告，是指交易所将其报批、报备事项之外的决定或工作以及证券市场的有关情况等告知证监会的程序。
第四条 交易所向证监会报批、报备和报告各类事项应当做到真实、准确、及时、规范。
第五条 报批、报备和报告文件应当为文件正本，紧急情况可使用正本传真件，并按照本规定分别注明报批、报备、报告字样。
报批事项应当写明报批的具体内容、原因及可能存在的问题。需要事先征求有关方面意见的，应当写明征求意见的结果。
第六条 《办法》已规定的报批、报备和报告事项，交易所必须认真执行。

第二章 报批事项
第七条 以下各事项应当报证监会批准：
（一）交易所任免总经理助理，总监、副总监，财务部、人事部经理，证券登记结算公司总经理、副总经理；
（二）交易所、证券登记结算公司财务预算、决算方案应当在交易所理事会审定后，交易所会员大会审议前报证监会批准；
（三）交易所设立和调整证券市场中各种收费的收取标准，应当在报收费管理部门批准前报证监会批准；
（四）交易所发行、上市每一只证券及其他交易品种；
（五）证监会要求报批的其他事项。

第三章 报备事项
第八条 以下各事项应当报证监会备案：
（一）交易所任免须报批之外的部门经理级人员；
（二）交易所制定、修订须报批之外的制度性文件；
（三）交易所更换交易、结算和通讯系统的主要设备；
（四）交易所每年第一季度内考评上一年度部门经理级以上人员的结果；
（五）交易所召开所外有关方面参加的非例行重要会议；
（六）交易所预算外的重大开支项目；
（七）证监会要求备案的其他事项。

第四章 报告事项
第九条 交易所应当将所务会议、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要报送证监会。
第十条 交易所应当在每周前两个工作日内向证监会报送上一周的交易所工作动态，内容包括：
（一）主要工作和重要活动；
（二）内部规章制度制定、修订情况；
（三）内部机构职能调整和部门经理级以上干部的人事调整。
第十一条 交易所应当在每月前五个工作日内向证监会报送上月的交易所市场监管工作报告，内容包括：
（一）市场异常情况分析；
（二）投诉和监控系统报警情况及调查处理；
（三）透支、卖空情况；
（四）涉嫌违规案件的调查处理；
（五）其他监管工作。
第十二条 交易所应当在以下事项发生、发现之日起两个工作日内向证监会报告：
（一）交易所、证券登记结算公司可能存在的重大的或有负债、或有损失；
（二）日常监管中遇到超出交易所职权范围的事项；
（三）上市规则中列明的报告事项。
第十三条 交易所应当在以下事项发生后立即向证监会报告：
（一）根据《办法》第五十七条履行职权；
（二）交易、通讯系统出现故障，全部或者部分证券营业部不能正常接收即时行情或者不能正常交易；
（三）发生影响交易所正常工作的突发事件或异常情况；
（四）证监会要求报告的其他事项。
第十四条 股价指数大幅波动时，交易所应当在每日闭市后立即向证监会报告市场情况，内容包括：
（一）市场概况；
（二）股价指数大幅波动的因素分析；
（三）实时监控情况。

第五章 附 则
第十五条 交易所应当根据证监会的要求调整报批、报备、报告事项的内容和方式。
第十六条 本规定自发布之日起施行。



1997年11月19日
广东省东莞市人民政府


东府令[2003]75号
东莞市粮食经营管理办法



　　《东莞市粮食经营管理办法》已经市人民政府同意，现予发布。

市　长　黎桂康
二○○三年十月十六日

　　东莞市粮食经营管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强我市粮食市场管理，规范粮食流通秩序，保持粮食价格稳定，根据国家和省的有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市区域内从事粮食收购、加工、储存、运输、销售的单位或个人以及用粮单位，均应遵守本办法。
第三条 本办法所称的粮食，是指原粮（含稻谷、小麦、玉米等）及成品粮（含大米、面粉等）。
第四条 本办法所称的粮食批发，是指将粮食批量销售给经营者的经营行为（包括供应给酒店或以粮食为原料的加工企业等经营行为）。粮食零售是指将粮食直接销售给消费者的经营行为。
第五条 东莞市发展计划局是本市粮食行政管理部门，对粮食经营实施监督管理：
一、审查确认粮食批发经营企业的资格；
二、参与制定本市粮食批发（集贸）市场的建设规划；
三、掌握全市粮食经营企业状况，向市政府汇报及向有关部门通报粮食经营企业统计情况；
四、组建粮食经营行业协会，实施行业指导和管理；
五、监督检查粮食经营企业的粮食价格执行情况、商品质量等经营行为。
市工商行政管理部门是粮食市场监督管理的行政执法部门，物价、税务、卫生、质量技术监督及交通等部门按照各自职责权限，依法对粮食经营者的经营行为实施监督管理。
第六条 实行规范批发、放活零售的原则，依法规范经营行为。

第二章 粮 食 收 购

第七条 取消国家粮食定购任务，将国家粮食定购计划改为指导性收购计划。粮食指导性收购计划每年初由各镇区自报，经市综合后下达各镇区。农业税（公粮）由实物税改为货币税分解到农户，由财税部门下达和征收。

第三章 粮 食 批 发 企 业

第八条 实行粮食批发准入制度。企业从事粮食批发经营，除应具备法律、行政法规规定企业设立的条件外，还必须具备下列条件：
一、与经营规模相适应的固定经营场所和符合安全储粮条件50万公斤（贸易粮）以上的仓储设施；
二、有不少于50万元注册资金和可靠的资信；
三、有必要的粮食质量检测设施和检测、保管专业人员（包括委托法定检测单位进行检测和防治保管。）
经核准经营粮食批发的企业，应承担政府规定的调剂市场余缺和平抑市场粮价等相应的义务。常年粮食最低库存量不得少于25万公斤（贸易粮）；库存量未达到要求的，应于两个月内补足。
第九条 企业从事粮食批发经营，应向市粮食行政管理部门提出申请，经核准颁发《粮食批发经营许可证》（以下简称《许可证》），凭《许可证》到卫生、工商行政管理部门办理卫生许可证和营业执照。
第十条 实行粮食批发企业资格年审制度。粮食批发企业应于当年2月份向市粮食行政管理部门申请办理资格年审。
企业因依法撤销、宣告破产或关闭等不再从事粮食批发经营的，应向原发证机关申请办理《许可证》注销手续。
第十一条 粮食批发企业必须建立和健全购销台帐，经营粮食批发的企业应定期向市粮食行政管理部门报送季度购销调存统计报表，不得漏报、虚报或伪造有关统计资料。
第十二条 粮食批发企业应亮证经营，不得将《许可证》出租、转让、转借。严禁无证从事粮食批发经营。

第四章 粮食批发（集贸）、零售

第十三条 建立和规范市一级粮食批发市场，有条件的镇（区）可建立粮食集贸市场。规划建设粮食批发市场和粮食集贸市场，须报市政府审批。
第十四条 鼓励和支持市内粮食经营企业、用粮企业直接与产区投资建立生产基地，发展跨地区的粮食“订单生产”，组织粮源。
第十五条 粮食经营者必须严格遵守国家有关粮食的价格规定及质量、包装、计量标准，并实行明码标价。
实行粮食进货验收制度。自行采购销售成品粮的企业，必须持有供货方的产品合格证；所经营的粮食应与其标明的品种、标准、等级相符合，不得混等混价、短斤少两、以次充好、掺杂使假；必须接受市质量技术监督部门或质量技术监督部门委托的质量检验单位监督检查。
第十六条 凡从事粮食经营的企业和商户，必须保留购入粮食的销售发票，建立台帐制度，购进和销售粮食应如实登记作帐。必须依法纳税，严禁偷税、漏税行为。
第十七条 放活粮食零售，允许多种经济成份的主体从事粮食零售业务。
第十八条 单位和商户从事粮食零售经营，必须向市工商行政管理部门申领营业执照。

第五章 粮食加工企业

第十九条 粮食加工企业必须建立台帐制度，购进原粮和销售成品粮要如实登记作帐，并定期向市粮食行政管理部门报送购入、加工、销售及库存粮食统计报表。
第二十条 粮食加工企业必须在向市粮食行政管理部门申领《许可证》后，向市工商行政管理部门申领营业执照；纳入食品质量安全市场准入制度管理的粮食加工企业，必须向市质量技术监督部门申请并取得食品生产许可证方可生产。
第二十一条 粮食加工企业要配备专业检验人员，对出厂的成品粮必须进行质量检验，经检验合格并附上产品检验合格证后方能出厂销售，同时必须接受市质量技术监督部门的质量监督抽查。

第六章 粮 食 运 销

第二十二条 取消粮食运输凭证制度，允许市外粮食自由进入东莞市场。
第二十三条 中央和地方储备粮的调拨、集并、移库以及进出口，军粮、赈灾粮的调运，按有关规定运输。

第七章 法 律 责 任

第二十四条 违反本办法第八条规定，粮食库存不足的，由粮食行政管理部门予以警告，责令限期补足粮食库存；逾期不能补足库存的，市粮食行政管理部门取消其粮食批发经营资格，并提请市工商行政管理部门责令企业变更经营范围或办理注销登记，拒不办理的，吊销营业执照。
第二十五条　粮食批发企业按照本办法第十条第一款的规定资格年审不合格的， 违反本办法第十一条、第十二条规定的，由市粮食行政管理部门取消其粮食批发经营资格，并提请市工商行政管理部门责令企业变更经营范围或办理注销登记，拒不办理的，吊销营业执照。
第二十六条 违反本办法第十五条规定的，由市工商、卫生、质量技术监督、物价、税务部门，视情节轻重，依法给予警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销营业执照的处罚。
第二十七条 违反本办法第十六条规定的，由市工商行政管理部门依法处理。
第二十八条 拒绝、阻挠有关机关监督检查、殴打执法人员的，由公安机关依法予以处罚；情节严重、构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十九条 粮食管理人员滥用职权、乱扣乱罚、敲诈勒索、徇私舞弊、贪污受贿的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第八章 附 则

第三十条 本办法由东莞市发展计划局负责解释。
第三十一条 本办法自发布之日起施行。本办法实施前已从事粮食加工、批发经营的企业，须于本办法实施之日起3个月内，按本办法的规定办理粮食批发经营资格核准手续。