关于进一步加强自筹基建资金管理的补充规定
中国建设银行
关于进一步加强自筹基建资金管理的补充规定
1989年10月10日，中国人民建设银行
国务院各部门，工商银行、建设银行、农业银行、中国银行，各省、自治区、直辖市、计划单列省辖市计委（计经委）、人民银行分行、财政厅（局）、审计局，审计署驻各地特派员办事处：
近年来，国家为了控制固定资产投资规模，加强自筹基建资金管理，已经发布了一系列文件，明确规定基本建设自筹资金必须专户存入中国人民建设银行，按照先存后批，先批后用，存足半年才能使用的原则进行管理。据调查了解，许多地方、部门、单位都能从大局出发，认真执行国家有关规定。但也有一些部门、单位和银行不按规定办事，有的采取对策，逃避监督；有的打着技改自筹的名义上基建项目；有的将自筹基建资金存入其他银行，搞计划外基建；有的以各种借口，拒绝或限制向建设银行转（交）存自筹资金；也有银行服务不周，管理不严的问题。这些问题
的存在，一方面影响了自筹基建资金全部交存建行管理规定的落实，另一方面严重影响了国家关于清理在建项目，压缩投资规模，调整投资结构工作的顺利开展。
根据治理、整顿、深化改革的方针和国务院领导同志的指示精神，现就进一步加强自筹基建资金管理问题作如下补充规定：
一、各级部门、地区、企业、事业单位的自筹基建投资管理，不属于专业银行业务交叉、竞争范围。各级专业银行、金融机构要从有利于国家宏观控制，稳定金融管理秩序的大局出发，自觉、认真地执行本规定，除本系统所属单位的自筹基建资金、楼堂馆所资金要按规定交存建设银行外，对其它部门、企业、事业单位根据国家规定应当向建设银行转存的自筹基建资金、楼堂馆所资金（包括“拼盘”项目中有其它银行贷款投资的自筹基建资金部分），也应该及时办理转存建设银行的手续。不得假借各种理由拖延转存。如发现故意违反者，除由当地人民银行协调强制划款
外，还应按计划转出额处以每日万分之五的罚款（不得摊入成本），就地缴库，由当地审计部门监督执行。
二、除建设银行以外的其它专业银行、金融机构都不得办理自筹基建的存款、拨（贷）款业务。目前已经开办了这类业务的其它专业银行、金融机构，要清理移交当地建设银行，有关的专业银行总行要负责督促、检查，并通知所属单位限期纠正。
三、各级主管部门、企业、事业单位，机关、团体等，凡需用自筹资金安排基本建设的，必须经财政部门严格审查其来源是否符合国家规定（具体审查办法由当地财政部门与建行商定），并由审计部门对其进行审计监督。在自筹基建计划审批前，必须将自筹基建资金交存建设银行，纳入在建设银行开立的自筹基建资金专户管理。严禁将自筹基建资金分散在其它专业银行多头开户或待自筹基建计划审批后将自筹资金移转他行开户。各部门、单位、企业存入其它银行的自筹资金，都不准用于基本建设，如有搞基本建设的，开户银行应拒绝付款。否则，要追究开户银行的责
任。从1989年起，凡未按本规定将自筹基建资金交存建设银行的项目，限期在本规定发布后两个月内把应交资金交存建设银行，逾期仍未交存的，由建设银行提出，经计划、审计部门核实后，由计划部门责令有关项目立即停工，并将当年自筹基建指标收回，由有关部门对项目经办人员及其有关领导追究行政责任。今后各级计划部门将根据建设银行提供的交存自筹资金证明安排和调整各部门、各地区、各单位年度自筹基建计划。
四、各级建设银行必须恪尽职守，严格执行国务院和有关部门的规定，加强对全民、集体自筹基建资金、楼堂馆所资金的全面管理，及时为财政、审计部门审查资金提供方便，凡财政、审计部门审查出资金来源不正当的，该转出的转出，该没收的没收，严格按基建计划拨付各部门、各单位专户存入建行的自筹资金，严禁用各部门、各单位存入建行的自筹资金去扩大贷款规模，也不准用贷款去弥补自筹资金的不足。要在坚持国家政策制度的前提下，尽可能为建设单位提供方便、周到、优质、高效的服务，并做好必要的监督、检查工作。在每年九月底前，按基建自筹投资管理范围，向计划部门提供（同时抄送人民银行）基建自筹资金存款情况，包括：（1 ）当年到八月底的实际存款余额；（2 ）到本年底的预计存款余额。对自筹基建资金管理情况和问题，要定期向当地政府和有关部门汇报，重大问题及时反映，并积极、主动地配合有关部门研究解决。
如建设银行不执行国家规定，有渎职或其它违纪行为的，一经发现，要追查有关领导和经办人员的责任，严肃处理。
五、各级计委、人民银行、财政、审计部门，都要加强对自筹基建资金管理的监督、检查、协调、调研工作，要运用各种经济、行政、法律手段，奖优罚劣。
六、本规定未及事项，按国务院国发［1986］74号和国家计委等部门计财［1987］1427号等文件执行。各地区、各部门、各专业银行、金融机构过去所发文件和内部掌握原则，凡与本规定不符的，一律改按本规定执行。
七、本规定自发布之日起实行。
地质灾害治理工程勘查设计施工单位资质管理办法
国土资源部
中华人民共和国国土资源部令
第 30 号
《地质灾害治理工程勘查设计施工单位资质管理办法》，已经2005年5月12日国土资源部第1次部务会议通过，现予发布，自2005年7月1日起施行。
部长 孙文盛
二○○五年五月二十日
地质灾害治理工程勘查设计施工单位资质管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质管理，保证地质灾害治理工程质量，有效减轻地质灾害造成的危害，保障人民生命和财产安全，根据《地质灾害防治条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内申请地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质，实施对地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质管理，适用本办法。
本办法所称地质灾害治理工程，是指对山体崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂缝、地面沉降等地质灾害或者地质灾害隐患，采取专项地质工程措施，控制或者减轻地质灾害的工程活动。
第三条 地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质，均分为甲、乙、丙三个等级。
第四条 国土资源部负责甲级地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质的审批和管理。
省、自治区、直辖市国土资源管理部门负责乙级和丙级地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质的审批和管理。
第五条 从事地质灾害治理工程勘查、设计和施工活动的单位，应当按照本办法的规定取得相应的资质证书，在资质证书许可的范围内承担地质灾害治理工程项目。
县级以上国土资源管理部门负责对本行政区域内从事地质灾害治理工程勘查、设计和施工的单位进行监督检查。
第二章 资质等级与业务范围
第六条 地质灾害治理工程勘查单位的各等级资质条件如下：
（一）甲级资质
1．注册资金或者开办资金人民币五百万元以上；
2．技术人员总数不少于五十名，其中水文地质、工程地质、环境地质专业技术人员不少于三十名且具备高级职称的人员不少于十名；
3．近三年内独立承担过五项以上中型地质灾害勘查项目，有优良的工作业绩；
4．具有与承担大型地质灾害勘查项目相适应的钻探、物探、测量、测试、计算机等设备。
（二）乙级资质
1．注册资金或者开办资金人民币三百万元以上；
2．技术人员总数不少于三十名，其中水文地质、工程地质、环境地质专业技术人员不少于十五名且具备高级职称的人员不少于五名；
3．近三年内独立承担过五项以上小型地质灾害勘查项目，有良好的工作业绩；
4．具有与承担中型地质灾害勘查项目相适应的钻探、物探、测量、测试、计算机等设备。
（三）丙级资质
1．注册资金或者开办资金人民币一百万元以上；
2．单位技术人员总数不少于二十名，其中水文地质、工程地质、环境地质专业技术人员不少于十名且具备高级职称的人员不少于三名；
3．具有与承担小型地质灾害勘查项目相适应的钻探、物探、测量、测试、计算机等设备。
第七条 地质灾害治理工程设计单位的各等级资质条件如下：
（一） 甲级资质
1．注册资金或者开办资金人民币二百万元以上；
2．技术人员总数不少于三十名，其中岩土工程设计、结构设计、工程地质专业技术人员不少于十五名且具有高级职称的人员不少于八名；
3．近三年内承担过五项以上中型地质灾害治理工程设计任务，有优良的工作业绩；
4．具有与承担大型地质灾害防治工程设计相适应的设计、测试、制图与文档整理设备。
（二）乙级资质
1．注册资金或者开办资金人民币一百万元以上；
2．技术人员总数不少于二十名，其中岩土工程设计、结构设计、工程地质专业技术人员不
少于十名且具有高级职称的人员不少于五名；
3．近三年内承担过五项以上小型地质灾害治理工程设计任务，有良好的工作业绩；
4．具有与承担中型地质灾害防治工程设计相适应的设计、测试、制图与文档整理设备。
（三）丙级资质
1．注册资金或者开办资金人民币五十万元以上；
2．技术人员总数不少于十名，其中岩土工程设计、结构设计、工程地质专业技术人员不少于五名且具有高级职称的人员不少于三名；
3．具有与承担小型地质灾害防治工程设计相适应的设计、测试、制图与文档整理设备。
第八条 地质灾害治理工程施工单位的各等级资质条件如下：
（一）甲级资质
1．注册资金人民币一千二百万元以上；
2．岩土工程、工程地质、工程测量、工程预算专业技术人员和项目经理、施工员、安全员、质检员等管理人员总数不少于五十名；
3．近三年内独立承担过五项以上中型地质灾害治理工程施工项目，有优良的工作业绩；
4．具有与承担大型地质灾害防治工程施工相适应的施工机械、测量、测试与质量检测设备。
（二）乙级资质
1．注册资金人民币六百万元以上；
2．岩土工程、工程地质、工程测量、工程预算专业技术人员和项目经理、施工员、安全员、质检员等管理人员总数不少于三十名；
3．近三年内独立承担过五项以上小型地质灾害治理工程施工项目，有良好的工作业绩；
4．具有与承担中型地质灾害防治工程施工相适应的施工机械、测量、测试与质量检测设备。
（三）丙级资质
1．注册资金人民币三百万元以上；
2．岩土工程、工程地质、工程测量、工程预算专业技术人员和项目经理、施工员、安全员、质检员等管理人员总数不少于二十名；
3．具有与承担小型地质灾害防治工程施工相适应的施工机械、测量、测试与质量检测设备。
第九条 除本办法第六条、第七条、第八条规定的资质条件外，申请地质灾害治理工程勘查、设计和施工资质的单位，还应当同时具备以下条件：
（一）有独立的法人资格，其中申请施工资质的单位必须具备企业法人资格；
（二）有健全的安全和质量管理监控体系，近五年内未发生过重大安全、质量事故；
（三）技术人员中外聘人员不超过百分之十。
第十条 甲级地质灾害治理工程勘查、设计和施工资质单位，可以相应承揽大、中、小型地质灾害治理工程的勘查、设计和施工业务。
乙级地质灾害治理工程勘查、设计和施工资质单位，可以相应承揽中、小型地质灾害治理工程的勘查、设计和施工业务。
丙级地质灾害治理工程勘查、设计和施工资质单位，可以相应承揽小型地质灾害治理工程的勘查、设计和施工业务。
第十一条 地质灾害治理工程分为大、中、小三个类型。
（一）符合下列条件之一的，为大型地质灾害治理工程：
1.治理工程总投资在人民币二千万元以上，或者单独立项的地质灾害勘查项目，项目经费在人民币五十万元以上；
2.治理工程所保护的人员在五百人以上；
3.治理工程所保护的财产在人民币五千万元以上。
（二）符合下列条件之一的，为中型地质灾害治理工程：
1.治理工程总投资在人民币五百万元以上、二千万元以下，或者单独立项的地质灾害勘查项目，项目经费在人民币三十万元以上、五十万元以下；
2. 治理工程所保护的人员在一百人以上、五百人以下；
3. 治理工程所保护的财产在人民币五百万元以上、五千万元以下。
上述两种情况之外的，属于小型地质灾害治理工程。
第三章 申请和审批
第十二条 地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质的审批机关为国土资源部和省、自治区、直辖市国土资源管理部门。
地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质申请的具体受理时间，由审批机关确定并公告。
第十三条 申请地质灾害治理工程勘查、设计和施工资质的单位，应当在审批机关公告确定的受理时限内向审批机关提出申请，并提交以下材料：
（一）资质申请表；
（二）单位法人资格证明文件和设立单位的批准文件；
（三）在当地工商部门注册或者有关部门登记的证明材料；
（四）法定代表人和主要技术负责人任命或者聘任文件；
（五）当年在职人员的统计表、中级职称以上的工程技术和经济管理人员名单、身份证明、职称证明；
（六）承担过的主要地质灾害治理工程项目有关证明材料，包括任务书、委托书或者合同，工程管理部门验收意见；
（七）单位主要机械设备清单；
（八）质量管理体系和安全管理的有关材料；
（九）近五年内无安全、质量事故证明。
上述材料应当一式三份，并附电子文档一份。
资质申请表可以从国土资源部的门户网站上下载。
第十四条 申请地质灾害治理工程勘查、设计和施工资质的单位，应当如实提供有关材料，并对申请材料的真实性负责。
资质单位在申请资质时弄虚作假的，资质证书自始无效。
第十五条 申请甲级地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质的，向国土资源部申请。
申请乙级和丙级地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质的，向单位所在地的省、自治区、直辖市国土资源管理部门申请。
第十六条 审批机关应当在受理申请之日起二十日内完成审批工作。逾期不能完成的，经审批机关负责人批准，可以再延长十日。
第十七条 审批机关受理资质申请材料后，应当组织专家进行评审。专家评审所需时间不计算在审批时限内。
对经过评审后拟批准的资质单位，审批机关应当在媒体上进行公示。公示时间不得少于七日。
公示期满，对公示无异议的，审批机关应当予以批准，并颁发资质证书；对公示有异议的，审批机关应当对其申请材料予以复核。
审批机关应当将审批结果在媒体上予以公告。
省、自治区、直辖市国土资源管理部门审批的乙级和丙级资质，应当在批准后的六十日内报国土资源部备案。
第十八条 地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质证书分为正本和副本，正本和副本具有同等的法律效力。
地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质证书，由国土资源部统一监制。
第十九条 地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质证书有效期为三年。
有效期届满需要继续从业的，应当在资质证书有效期届满前三个月内，向原审批机关提出延续申请。
审批机关应当对申请延续的资质单位的从业活动进行审核。符合原资质条件的，换发新的资质证书，有效期从换发之日起计算。经审核，发现达不到原资质条件的，不予办理延续手续。
符合上一级资质条件的单位，可以在取得资质证书两年后或者在申请延续的同时，申请升级。经审核，符合本办法规定的上一级资质条件的，审批机关应当换发相应等级的资质证书。
第二十条 资质证书遗失的，在媒体上声明后，方可向原审批机关申请补领。
第二十一条 资质单位发生合并或者分立的，应当及时到原审批机关办理资质证书注销手续。需要继续从业的，应当重新申请。
资质单位名称、地址、法定代表人、技术负责人等事项发生变更的，应当在变更后三十日内，到原审批机关办理资质证书变更手续。
资质单位破产、歇业或者因其他原因终止业务活动的，应当在办理营业执照注销手续后十五日内，到原审批机关办理资质证书注销手续。
第四章 监督管理
第二十二条 国土资源管理部门对本行政区域内的地质灾害治理工程勘查、设计和施工活动进行监督检查时，被检查的单位应当配合，并如实提供相关材料。
县级以上国土资源管理部门在检查中发现资质单位的资质条件与其资质等级不符的，应当报原审批机关对其资质进行重新核定。
第二十三条 地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位，应当建立地质灾害治理工程勘查、设计和施工业务手册，如实记载其工作业绩和存在的主要问题。
第二十四条 地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位，应当建立严格的技术成果和资质图章管理制度。资质证书的类别和等级编号，应当在地质灾害治理工程的有关技术文件上注明。
第二十五条 地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位承担的地质灾害治理工程发生重大质量事故的，事故责任单位应当停止从业活动，并由原审批机关对其资质条件进行重新核定。
第二十六条 资质单位的技术负责人或者其他技术人员应当参加地质灾害治理工程勘查、设计和施工业务培训。
第二十七条 承担地质灾害治理工程项目的资质单位，应当在项目合同签订后十日内，到工程所在地的县级国土资源管理部门备案。
地质灾害治理工程项目跨行政区域的，资质单位应当向项目所跨行政区域共同的上一级国土资源管理部门备案。
第五章 法律责任
第二十八条 资质单位不按照本办法第二十一条的规定及时办理资质证书变更、注销手续的，由县级以上国土资源管理部门责令限期改正；逾期不改的，可以处五千元以下罚款。
第二十九条 资质单位不按照本办法第二十七条的规定进行备案的，由县级以上国土资源管理部门责令限期改正；逾期仍不改正的，可以处一万元以下罚款。
第三十条 审批机关或者负有监督管理职责的县级以上国土资源管理部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合法定条件的单位颁发资质证书的；
（二）对符合法定条件的单位不予颁发资质证书的；
（三）利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的；
（四）不履行监督管理职责，或者发现违法行为不予查处的。
第六章 附 则
第三十一条 本办法实施前已经取得地质灾害防治工程勘查、设计和施工资质证书的单位，应当于本办法实施后六个月内，依照本办法的规定到审批机关申请换领新证。逾期没有申请领取新的资质证书的，原资质证书一律无效。
第三十二条 本办法自2005年7 月 1日起施行。