浅谈我国民事诉讼当事人诉讼上自认

作者：牛生光（作者单位：黑龙江省伊春职业学院法学系法学理论教研室）


当事人自认是当事人陈述的一种，是指民事诉讼当事人对对方当事人主张的不利于己的事实的承认。当事人自认不同于对对方当事人诉讼请求承认的承诺，当事人自认是对事实的承认。当事人自认分为诉讼上的自认和诉讼外自认。本文在以下几个方面谈一下对我国民事诉讼当事人诉讼上自认的认识。
一、我国民事诉讼当事人诉讼上自认的概况
诉讼上的自认是指当事人在诉讼中向法庭承认对方当事人所主张的不利于己的事实为真实。简言之，即承认相对方所主张的不利于自己的事实。而诉讼外自认是指当事人在诉讼过程之外所作的自认，是在诉前或法庭之外私下承认，又被称为审判外自认。自认中不利于己的事实包括导致己方全不或者部分败诉的事实和由对方福举证责认的事实两个方面。
世界各国大部分都承认诉讼上自认的效力，而我国1991年颁布的《中华人民共和国民事诉讼法》中的相关规定明显从立法上否定了诉讼上自认在我国民事诉讼上的效力。但在2002年4月1日开始实行的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》中却肯定了诉讼上自认在我国民事诉讼上的效力，这表明我国民事诉讼证据制度开始接受诉讼上自认，这也标志着我国民事诉讼证据制度的进步和国际化，也是尊重当事人意思自治的表现。
诉讼上自认在确定事实真伪上具有重要意义。当一方当事人的事实主张缺乏充足的证据时，对方当事人作出诉讼上自认，只要没有相反的证据推翻这一事实就可以确认其真实性。这样不仅使事实真伪得到迅速确认，而且也符合诉讼经济原则。

二、我国民事诉讼诉讼上自认的构成要件
当事人陈述构成一项诉讼上自认一般需要具备以下要件：
第一、自认必需是当事人对不利于己的案件具体事实的陈述。对自己有利的事实的陈述只能是诉讼主张，而非自认。另外自认的对象只能是案件具体事实，法律法规、经验法则等免证事实不属于证明对象，也不是自认的对象，但当事人诉讼上自认的事实属于免证事实的一种。
第二、自认必需与对方当事人的陈述相一致。只要当事人双方的陈述一致，不问其陈述的先后。一方当事人守先为不利于己的陈述，之后，相对方援用这一陈述，就成为自认，称为先行的自认。相对方援用以前不是正式自认，只能成为证据材料。此外，对相对方主张的全部事实中的部分事实为一致的陈述时，这部分一致的陈述也就是诉讼上的自认? ?br> 第三、必须是在诉讼中对法庭提出。诉讼上自认的时间限于诉讼开始之后，终结以前。如答辩期间、法庭调查或法庭辩论过程中对相对方主张的事实的承认。非诉讼期间作出的自认不是诉讼上的自认。
第四、必须是明确的表示。诉讼上自认必须是以言辞或书面形式向人民法院作出明确的意思表示。虽然在诉讼期间，但如果不是向人民法院承认，而是对相对方或第三人所作的承认均不是诉讼上的自认。
三、我国民事诉讼诉讼上自认的效力
我国民事诉讼诉讼上自认有以下效力：
第一、免除对方当事人的举证责任。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第1款规定，诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。
第二、对当事人自己有拘束力。当事人一经作出诉讼上自认，一般是不允许任意撤销自认的。
第三、对人民法院有拘束力。诉讼上自认的事实不必证明，人民法院不得作出与自认的事实相反的认定，而应该以自认的事实作为裁判的基础，人民法院对自认的事实不再调查。
但是根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的规定，诉讼上自认在下列情况下不发生上述效力：1、作出自认的当事人按照规定撤回自认；2、当事人自认的事实属于涉及国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实。诉讼上自认是当事人的处分行为，根据处分原则，在仅仅涉及私权纠纷时才可以行使，如果自认在目的和效果上有损于国家利益、社会公共利益或者他人合法权益时，就不发生效力。另外根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第1款规定，诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证，但涉及身份关系的案件除外。涉及身份关系的案件不适用自认，不承人当事人自认的效力。
四、视为自认的情形
视为自认的情形分为两种：
(一)默示的自认
默示的自认，亦称拟制的自认、准自认，是指一方当事人对对方当事人主张的不利与己的事实在诉讼的各个阶段均未表示承认，也未表示否认，而法律规定应视为自认的情况。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第2款对默示的自认作了规定。默示的自认具有与明示的自认相同的效力，构成默示的自认必须满足一个条件─经审判人员充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或否定的，才视为自认。审判人员未履行这种阐明义务的，不构成默示的自认。当事人对对方当事人主张的事实虽未明确争执，但从其在诉讼中的全部陈述里可以认为他对事实有争执的，不得视为自认。
（二）委托诉讼代理人的承认
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第3款对当事人委托诉讼代理人承认作了规定。委托诉讼代理人在诉讼中承认对方当事人主张的不利于被代理人的事实视为被代理人的自认。但有一个例外，未经特别授权的代理人对事实的承认直接导致承认对方诉讼请求的，不视为被代理人的自认。委托诉讼代理人对被代理人的实体权利处分须经被代理人特别授权方可行使。但如果当事人在场，但对其代理人的承认不作否认表示的视为当事人的自认。
五、诉讼上自认的撤回
诉讼上自认一经作出，对法院和当事人都产生拘束力，作出自认的当事人不得随意撤回或者再作相反的主张。一者是避免给对方当事人利益造成损害；二者是约束自认人，使其在诉讼中采取慎重的态度，对其诉讼行为负责，保证人民法院的审判工作不致发生混乱和延迟。但是绝对的禁止撤回自认又可能影响司法公正，失之客观真实。因此，在一定情况下，又应当允许撤回自认。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第4款中对此作了规定。撤回自认有两种情况：
（一）在法庭辩论终结前，作出自认的一方当事人经对方当事人同意可以撤回自认。因为不准撤回自认是为了保护相对方的利益，既然相对方同意自认人撤回自认，就是自愿放弃自己的利益，是对其诉讼权利的处分，应当允许。另外，相对方同意自认人撤回自认，还可能是相对方认为自认人自认的事实确属不真实，为了还事实的本来面目，对自认的事实作否认的表示，可视为相对方对“自认的事实是不真实”的再承认。
（二）自认人有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解的情况下作出，且与事实不符，可以撤回自认。民事诉讼追求的是客观真实，保障诉讼公正，保护当事人的合法权益。因此，对确定是在受胁迫、欺诈或者重大误解情况下作出的自认，应当允许撤回，但自认人必须就上述撤回自认的原因举证证明。另外，当事人在一定情况下还可以撤回其诉讼代理人的自认。不过当事人应该知道诉讼代理人代为诉讼上自认时即应作出撤回自认的表示。
六、不构成诉讼上自认的情况
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第六十七条对不构成诉讼上自认的情况作了规定。该条规定，在任何诉讼阶段，当事人为达成调解协议或者和解的目的作出妥协所涉及的对案件事实的认可，如果对于认可的一方不利，不构成一项自认，不得在以后的诉讼中作为对其不? ?闹ぞ荨?br> 以上是本文所谈的关于我国民事诉讼当事人诉讼上自认的一些情况和规定。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》首次在我国确立了民事诉讼当事人诉讼上自认的制度，该制度在以后的诉讼司法实践中还有待于进一步丰富和完善。


参考文献
1、卞建林主编《证据法学》，中国政法大学出版社，2002年1月修订版
2、李国光主编《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉的理解与适用》，中国法制出版社，2002年2月版
3、常怡主编《民事诉讼法学》，中国政法大学出版社，1999年第三版

作者地址：黑龙江省伊春职业学院法学系法学理论教研室 牛生光（收） 邮政编码：153000
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黑龙江省人民政府


黑龙江省烟草经营违法行为处罚暂行规定
黑龙江省人民政府



第一条 为维护国家烟草专卖制度，依法查处烟草经营违法行为，根据国家《烟草专卖条例》及有关规定，结合我省实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称的烟草经营违法行为，系指违反国家《烟草专卖条例》及其他有关烟草专卖管理的规定，非法从事卷烟、雪茄烟（以下统称卷烟）及烟叶〔包括烤烟和亚布力、林口刁翎、穆棱晒烟以及用于卷烟工业生产的其他名晾（晒）烟，下同〕等烟草专卖品的收购、调拨、经
销、运输以及超量携带等活动的行为。
第三条 凡在本省行政区域内发生的烟草经营违法行为，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依照本规定进行处罚。
第四条 各级烟草专卖行政主管部门（含其派出机构，下同），负责查处烟草经营违法行为。
各级公安、工商行政管理、物价、税务、铁路、交通、民航、航运、邮电等有关部门，应在各自的职权范围内配合烟草专卖行政主管部门依法查处烟草经营违法行为。
有关行政执法部门对同一烟草经营违法行为，可以依法单独或联合查处，但不得重复处罚。
第五条 各级烟草专卖行政主管部门，应当依据省烟草专卖行政主管部门制定的核发烟草专卖许可证条件，对从事烟草经营的单位和个人进行资格审查，凡不具备条件的，一律不予办理许可证发放手续。
第六条 无烟草专卖收购（含委托代购，下同）、调拨许可证，非法收购、经销烟叶的，没收其全部烟叶和非法所得，并处以非法经营额10％以下的罚款。
有烟草专卖收购、调拨许可证，违反烟叶收购、调拨计划，擅自收购、调拨烟叶的，没收其违反计划收购、调拨的烟叶和非法所得，并处以非法经营额10％以下的罚款。
第七条 无烟草专卖批发（含委托代批，下同）、零售（含国营、集体、个体，下同）许可证批发、零售卷烟的，没收其全部非法所得，并分别处以相当于批发金额10％以下和零售金额5％以下的罚款，所余卷烟按产地调拨价予以强制收购；情节严重的，没收其全部卷烟。
有烟草专卖批发、零售许可证，不按指定进货渠道购进卷烟的，吊扣其一个月以上三个月以下专卖许可证，没收其全部非法所得，其库存卷烟中非法购进部分，按产地调拨价予以强制收购；情节严重的，没收其非法购进的全部卷烟，吊销其专卖许可证，并通知有关主管部门。
烟草公司系统各企业违反规定向无烟草专卖批发许可证的单位和个人提供卷烟货源的，由上级银草专卖行政主管部门给予通报批评，没收其全部非法所得，并处以所提供卷烟货源总值20％以下的罚款。对提供人和有关负责人的经济处罚和行政处分办法，由省烟草专卖行政主管部门另
行制定。
第八条 无省烟草专卖行政主管部门核发的烟草专卖特种批发、零售许可证，销售用用侨汇、外汇进口卷烟的，按本规定第七条第一款的规定予以处罚。
不在省烟草专卖行政主管部门指定的销售专柜经销处理走私卷烟的，没收其全部走私进口卷烟和非法所得。
第九条 违反国家和省有关烟草准运证管理的规定，擅自运输烟草专卖品的，一律查扣，国产卷烟、烟叶按产地调拨价予以强制收购，并处以收购烟草专卖品总值10％以下的罚款；情节严重的，以及无证贩运进口卷烟的，没收其烟草专卖品。
第十条 无国家或省级烟草专卖行政主管部门开具的携带卷烟证明，乘客通过车、船、飞机异地携带国产卷烟超过十条、或者进口卷烟超过五条、或者二者合计超过十条，执行乘务的运输单位工作人员异地携带卷烟超过两条的，其超限量携带部分，视同无准运证运输卷烟，按本规定第
九条的规定予以处罚。
第十一条 伪报品名邮寄、发运或在其他邮寄、发运货物中伪装夹带卷烟的，其所邮寄、发运的卷烟全部没收。
第十二条 国营、集体运输单位和个体运输户擅自承运无准运证或携带卷烟证明的烟草专卖品的，没收其全部非法所得，并处以其非法所得20％以下的罚款。属国营、集体运输单位承运的，对责任人员由其所在单位或上级主管部门给予经济处罚和行政处分。
第十三条 本规定未涉及的其它烟草经营违法行为，依照国家《烟草专卖条例施行细则》或有关法律、法规的规定处理。
第十四条 各级烟草专卖行政主管部门可以会同有关主管部门，利用其依法设在车站、码头、机场以及公路交通要道的检查站，堵截、查处烟草经营违法行为。
第十五条 烟草专卖检查人员依法查处烟草经营违法行为，须持有国家或省烟草专卖行政主管部门核发的《烟草专卖管理检查证》。执行罚没时，须使用省烟草专卖行政主管部门和省财政部门统一制发的罚没票据。
第十六条 各级烟草专卖行政主管部门查处违法案件的罚没收入，一律上缴同级地方财政，不得截留、坐支或拖缴，所需办案费用经财政部驻黑龙江省中央企业财政机构审查后，报同级财政部门按国家有关规定核拨。
其他主管部门依法查处烟草经营违法案件所没收的烟草专卖品，一律交给当地烟草专卖行政主管部门依法收构，所得变价款由办案单位上缴同级财政。
烟草专卖行政主管部门依法收购、查没的烟草专卖品，必须交由指定的经销单位按国家规定价格销售，不得擅自处理。经销单位销售非烟草专卖行政主管部门提供的查没烟草专卖品的，按本规定第七条第一、二款的有关规定予以处罚。
第十七条 拒绝、阻碍烟草专卖检查人员依法执行公务的，由公安机关依照国家和省有关治安管理处罚的规定予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 当事人对处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定部门的上一级部门申请复议，上一级部门应当在三十日内作出复议决定。
第十九条 烟草专卖检查人员违反本规定，玩忽职守、滥施处罚，损害国家利益或烟草经营单位和个人合法权益，或者内外勾结、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予经济处罚和行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 本规定与国家有关法律、法规的规定抵触的，执行国家有关规定；本省过去有关规定同本规定抵触时，执行本规定。
第二十一条 本规定由黑龙江省烟草专卖局负责解释。
第二十二条 本规定自发布之日起施行。




1990年11月9日